金管会今（24）日指出，由于子公司德信冠群创投在投资独身贵族等3家公司有重大亏损，德信证券涉督导不周，加上自营投资未落实内控制度相关措施，违反证券管理法，因此，除对德信证券开罚240万元，解除前董事长林冠百职务，并命令停止现任总经理廖鸿辉、前法遵主管等人业务执行1至6个月不等，另金管会也发现这项投资过程异常，并以涉嫌背信罪移送检调侦办。

金管会今日表示，即便林冠百并非德信证券现任董事长，但依规定违反证交法而遭到「解职」者，未来3年都不得回任金融业任职，范围包含银行、保险及证券业都不行。

至于为何重罚德信证券？金管会解释，德信证券的子公司德信创投投资独身贵族等3家公司发生重大亏损，子公司以1.15亿元取得持股，后来又因故取消，但独身贵族尚欠5500万元款项未返回，德信证券未督促子公司德信创投订定内部控制制度、订定及执行取得或处分资产办法、依德信证券内部规定及相关法规进行投资。

此外，德信证券2018年对德信创投监理的查核报告有查核不确实情事、未按月取得德信创投财务资料、法令遵循单位未督导德信创投洽其审阅股权转让合约等书件，已违反证券管理法令。

另德信证券迟延向金管会申报德信创投投资独身贵族等3家公司发生重大亏损，加上自营部投资有价证券的买卖分析及亏损控管作业流于形式。

因此，金管会依证交法命令德信证券解除林冠百行为时董事及董事长职务及吴姓董事2人职务，另命令德信证券停止总经理廖鸿辉、前内部稽核张姓主管6个月业务执行，停止前法令遵循蒋姓主管4个月业务执行，还有命令德信证券停止前自营部楼姓主管及雷姓业务人员1个月业务执行、停止陈姓业务人员2个月业务执行。

金管会也提到，由于这项投资过程，还有多项异常规之处，包括未经证券及创董董事会通过，就快速汇款过去等，因此金管会主动以涉及背信罪，移送检调调查侦办。