中國基金報 泰勒

大家對萬家文化還有印象吧。

就是那家被明星趙薇看上，2016年趙薇夫婦企圖高槓杆借款30.56億元拿下的上市公司，轉讓後，公司的第一大股東將由萬家集團變更爲龍薇傳媒，實際控制人將由孔德永變更爲趙薇。

不過這筆交易後來不了了之，那時候叫萬家文化，現在已經改名爲祥源文化。

而今天這家公司的實控人孔德永又出事了！因爲內幕交易被證監會處罰，不過這次處罰的事件，發生在趙薇收購萬家文化之前。

而這次實控人孔德永被處罰，僅僅因爲給員工發了一條“買點（股票）吧”三個字的短信，而且這個期間，恰恰是萬家文化併購重組的敏感期間，老闆、員工雙雙被罰。

祥源文化前董事長孔德永陷內幕交易案

近日，證監會公佈了一份行政處罰決定書，上面顯示，蘇立華內幕交易萬家文化（現已更名爲祥源文化）股票，2015年10月9日至12月29日，在內幕信息敏感期內，“蘇立華”賬戶買入“萬家文化”29.03萬股，成交金額647.56萬元；賣出“萬家文化”29.03萬股，成交金額717.70萬元，獲利68.78萬元。

時任浙江萬好萬家集團有限公司（現已更名爲浙江祥源實業有限公司，以下簡稱萬家集團）董事長、萬家文化董事長、總經理孔德永作爲內幕信息知情人，在重大信息公開前違法建議蘇立華買賣證券。

董事長發短信給員工：買點吧

事情經過是這樣的。

近年來，萬家文化多次嘗試在資本市場併購重組。

2015年9月25日，經海通創業資本管理有限公司投資經理周某介紹，上海快屏首席執行官陸某、上海圓點資產管理有限公司研究員易某與孔德永、原上海哥倫比亞大學研究員陳某在杭州市見面，洽談雙方合作事宜。

2015年9月28日，易某與孔德永溝通情況，孔德永提出先簽保密協議，估值等了解後再談。

2015年9月30日，孔德永向易某、周某發送了萬家文化與上海快屏合作的《保密協議》與《合作框架協議20150929》。

2015年9月30日至10月21日，雙方針對保密協議與合作框架協議進行討論，並就上海快屏辦理工商登記變更進展情況進行了溝通。

2015年10月28日，萬家集團（甲方）與上海快屏（乙方）簽署了《萬好萬家集團有限公司與上海快屏網絡科技有限公司之保密協議》，協議第2頁記載“甲方或其指定第三方擬收購乙方100%股權”。

2015年12月15日，孔德永、陳某到上海快屏就盡職調查準備事宜與陸某、周某等人進行商談。

2015年12月23日左右，華信證券馮某團隊，中倫律師事務所劉某，立信會計師事務所浙江分所朱某團隊等進入上海快屏開始盡職調查。

經過盡職調查，2016年4月11日，“萬家文化”緊急停牌。

2016年6月18日，萬家文化披露《浙江萬好萬家文化股份有限公司關於審議重大資產重組繼續停牌的董事會決議公告》（臨2016-040），公告中披露了重組框架方案，涉及收購上海快屏100%股權信息。

也就是說，萬家文化擬收購上海快屏這個內幕消息，在2015年9月30日至2016年6月18日爲內幕信息的敏感期。孔德永爲內幕信息知情人。

事情就來了。

蘇立華在萬家集團工作十多年，2002年至2014年4月系萬家集團下屬浙江萬家房地產開發有限公司員工，後離開萬家集團一段時間，於2015年10月重返萬家集團下屬公司工作。蘇立華在內幕信息敏感期內，多次與孔德永聯絡，並交易“萬家文化”。

2015年10月8日下午16點08分，蘇立華與孔德永進行了通話聯繫。2015年10月11日15點52分，蘇立華向孔德永發送微信徵求買入建議（內容爲：“孔總，咱家股票，現在價位可以買點嗎？”）。2015年12月14日13點31分08秒，孔德永給蘇立華髮送短信：“買點吧”。

接收短信後，蘇立華繼續交易“萬家文化”。

員工600多萬買自家公司

2015年9月30日，“蘇立華”證券賬戶資金餘額爲11.28萬元。

10月8日上午9點56分，該賬戶轉出資金10.8萬元，轉出後賬戶餘額僅爲0.48萬元，當天下午16點08分蘇立華與孔德永通話聯繫。

10月9日，蘇立華向其證券賬戶轉入1,000元，當天即買入“萬家文化”400股，成交金額5,700元。

10月9日至10日，蘇立華父親“蘇某豐”銀行賬戶分兩次向蘇立華三方存管賬戶轉入548萬元。

10月11日15點52分，蘇立華向孔德永發送微信徵求買入建議，10月12日、15日和21日，蘇立華分三次向證券賬戶轉入190萬元，且於10月12日後，頻繁大量買入“萬家文化”。

12月14日13點31分08秒，孔德永給蘇立華髮送短信：“買點吧”，接收短信後，蘇立華繼續交易“萬家文化”。

2015年10月9日至12月29日，“蘇立華”賬戶買入“萬家文化”290,280股，成交金額6,475,605.2元；賣出“萬家文化”290,280股，成交金額7,177,037.2元，獲利687,838.22元。

證監會認爲，在內幕信息敏感期內，蘇立華與內幕信息知情人孔德永存在聯絡，其證券交易行爲明顯異常，與內幕信息高度吻合，且其不能提供合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息進行證券交易，證監會認爲其構成內幕交易情形。

孔德永在內幕信息敏感期內與蘇立華聯絡，併發送建議買入“萬家文化”內容的短信，證監會認爲其構成在重大信息公開前建議他人買賣證券情形。

蘇立華曾提出申辯意見

在聽證過程中，當事人蘇立華及其代理人提出如下申辯意見：

第一，蘇立華不是“萬家文化擬收購上海快屏”內幕信息的知情人；

第二，電話聯繫不能作爲認定是否購買“萬家文化”內幕交易的證據；

第三，蘇立華在2015年10月大額轉入資金系其父母賣房款到賬日期的巧合，不能作爲內幕交易的證據；

第四，蘇立華買賣“萬家文化”情況並沒有“明顯異常”，與孔德永的聯絡對其交易也沒有影響；

第五，蘇立華不是萬家集團的監事，並非法定內幕信息知情人。

證監會認爲，第一，內幕信息敏感期內，蘇立華與內幕信息知情人孔德永存在聯絡，且其交易“萬家文化”存在突擊借錢轉入大額資金、交易量明顯放大、保持高持倉量等明顯異常情形，我會結合其與內幕信息知情人的聯絡、交易異常性、與內幕信息吻合度等綜合認定蘇立華構成內幕交易，對其不知情、資金轉入爲“巧合”、電話聯絡不能作爲認定內幕交易證據等申辯意見，我會依法不予採納；

第二，蘇立華提交的證據可以證明在內幕信息敏感期其實際上不是萬家集團的監事，對其不是法定內幕信息知情人的申辯，我會依法予以採納。

短短三個字短信

員工、老闆都被罰

就因爲實控人孔德永“買點吧”的短信，被證監會查出內幕交易，還被罰了鉅款。

最後證監會決定，沒收蘇立華違法所得68.78萬元，並處以137.56萬元罰款，罰沒款共計206多萬元；孔德永則被處以60萬元罰款。

這並非孔德永首次遭到證監會處罰。此前，孔德永因與演員趙薇發生違規交易被禁止5年內進入證券市場。

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