文/樑舒奕

流程編輯/樑舒奕

4月1日、2日，上交所網站陸續又公佈了9家申報科創板公司的招股說明書申報稿。

這9家公司分別是：瀾起科技股份有限公司、優刻得科技股份有限公司、博衆精工科技股份有限公司、申聯生物醫藥（上海）股份有限公司、深圳市創鑫激光股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司、青島海爾生物醫療股份有限公司、上海晶豐明源半導體股份有限公司、聚辰半導體股份有限公司。

自科創板開放申報以來，截至目前，受理企業合計達到37家。

據招股書披露，就2018年業績方面而言，9家企業中瀾起科技2018年扣非歸母淨利潤最高，達6.984億元。而擬融資金額最高的企業是優刻得科技，達47.48億元，是瀾起科技的兩倍還多。

單位：億元

注：“研發費用佔營收比”指 2018年度研發費用佔營業收入的比例

“中國芯”獨角獸

瀾起科技成立於2004年，註冊地爲上海，主營業務爲雲計算和人工智能領域提供以芯片爲基礎的解決方案。是中國芯片製造代表企業、IC獨角獸，客戶覆蓋英特爾、聯想等。

通過看其股權結構可以發現，瀾起科技的股權並不集中，甚至非常分散，所有股東均無法單獨控制股東大會半數以上表決權：

早在2013年，瀾起科技就在美上市。一年後退市，被有國資背景的上海浦東科技投資有限公司（以下簡稱“浦東科投”）和中國電子投資控股有限公司（以下簡稱“中電投控”）接手。據公開資料，目前除了股權結構圖裏的部分，瀾起科技背後還有多層股權關係間接持有參股，股東衆多。

同時，持股5.019%的中證投資是中信證券的全資子公司，中信證券同時還是瀾起科技的保薦人。既是投資人又是保薦人，中信證券在瀾起科技這個項目裏身兼兩職。

瀾起科技創始人之一楊崇和，在業內有“大陸芯片第一人”之稱，另一位創始人是Stephen Kuong-lo Tai，兩人均爲美國國籍。

據招股書中履歷顯示，楊崇和持有美國俄勒岡州立大學電子工程學碩士及博士學位，1997年創建新濤科技，該公司於2001年與IDT公司成功合併，被評爲當年中國十大併購案之一。

自創立瀾起科技起，楊崇和就擔任公司董事長兼首席執行官，Stephen Kuong-lo Tai則一直擔任公司董事兼總經理。

首家同股不同權

另一家值得關注的企業是優刻得科技，在37家科創板受理企業中，它是唯一的一家實行特別表決權的企業。

優刻得是國內領先的中立第三方雲計算服務商，是通過工信部可信雲服務認證的首批企業之一。

根據IDC發佈的報告，2018年上半年UCloud 在中國公有云IaaS市場中佔比4.8％，位列阿里雲、騰訊雲、中國電信、AWS、金山雲之後，排名第六位，成績可觀。

此前，優刻得爲實施境外市場開拓計劃搭建了紅籌架構，並設計了AB股。當時約定B類普通股每股享有3票投票權，A類普通股每股享有1票投票權，各系列優先股每股享有1票投票權。

2016年5月，優刻得爲迴歸國內上市，拆除VIE紅籌架構，境外AB股設置亦一併拆除。科創板推出以後，優刻得重新設置AB股，但這次設置的每份A類股份擁有的表決權數量爲每B類股份擁有的表決權5倍。

《關於的議案》中規定：

“持有特別表決權股份的股東應當爲對公司發展或者業務增長等作出重大貢獻，並且在公司上市前及後持續擔任董事的人員或者該等實際控制的持股主體。 持有特別表決權股份的股東在發行人中擁益合計應當達到發行人全部已有表決權股份10%以上。”

公司共同控股股東、實際控制人季昕華、莫顯峯、華琨符合上述要求。

經特別表決權安排後，公司股東表決權比例如下：

據招股書資料，優刻得科技董事長、首席執行官兼總裁，季昕華2011年畢業於復旦大學軟件工程專業，同年創立優刻得科技。創立優刻得之前，曾在華爲、騰訊、盛大網絡擔任公司高管。

優刻得董事兼首席技術官莫顯鋒、董事兼首席運營官華琨也是共同創始人，兩人此前均有華爲、騰訊等知名高新科技企業高管經歷。

特別表決權有相應限制

本次招股書公開後，優刻得成爲首家設置AB股，並設置特別表決權條款的企業。

相應的，其招股書中也披露了相應的鎖定安排和轉讓限制。

鎖定安排規定：不得增發A類股份，保證特別表決權不高於原有水平。如特別表決權比例提高，將採取A類股份轉B類股份等措施進行控制。

股份轉讓方面，禁止A類股份在二級市場交易。出現以下情形之一，A類股份轉換B類股份比例爲1:1。

另外，儘管A類股份持有人每人每股可投五票，B類股份持有人每股可投一票，但在以下事項形式表決權時，A、B類股份享有表決權數量相同：

(1) 對《公司章程 》作出修改；

(2) 改變A類股份享有的表決權數量；

(3) 聘請或者解公司的獨立董事；

(4) 聘請或者解聘爲公司定期報告出具審計意見的會師事務所；

(5) 公司合併、分立、解散或者變更公司形式。

股東大會對上述第（ii）項作出決議，應當經過不低於出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，但根據《海證券交易所科創板股票市規則》的規定，將相應數量A類股份轉換爲B類股份的不受前述需要三分之二表決權以上通過的約束。

（完）