來源：證券時報網

美國證券交易委員會（SEC）豪擲5000萬美元獎勵舉報人，一名舉報人被獎3700萬美元，另外一名舉報人得1300萬美元。

舉報人被獎勵與摩根大通案有關

3月26日，美證交會發布了一則消息，有兩個舉報人因提供關鍵性信息，爲證交會成功起訴一樁公司的違法行爲起到重要作用，特獎勵5000萬美元。

據外媒報道，其中一名舉報人的代表律師事務所Labaton Sucharow LLP透露，此案與2015年12月摩根大通（JPMorgan Chase & Co）達成的和解有關。在此案中，這家總部位於紐約的銀行同意支付3.07億美元，用於了結沒能向客戶披露相關利益衝突的指控。

時報君注意到，此次的3700萬美元獎勵是美國證交會有史以來頒發的第三大個人舉報獎，僅次於2018年3月向多位聯合舉報人頒發的5000萬美元獎金和2018年9月頒發的3900多萬美元獎金。不過爲了保護舉報人的安全，美國證交會並未披露更多信息。

歷史上，美國證交會曾多次頒發過類似的獎勵。2018年3月，美國證交會就公佈了一項有史以來最高的舉報人獎，獎金總額超過了8300萬美元。由兩名舉報人分享5000萬美元的獎勵，第三名舉報人則獲得超過3300萬美元的獎勵。

據英國《金融時報》報道，當時這三名舉報人是向美國監管機構舉報了其所服務的美銀美林(Bank of America Merrill Lynch)存在不當行爲。美國證交會在2016年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產置於風險之中爲由，對美銀美林處以4.15億美元罰款。

在2014年9月，美國證交會同樣爲一項有關證券欺詐的成功執法行動提供關鍵原始信息的舉報人獎勵了超過3000萬美元獎金。

據時報君瞭解，加上此次的5000萬美元獎勵，自從2012年頒發第一個獎勵以來，美國證交會已經向61個人頒發了大約3.76億美元的獎金，而所有獎金來源於國會設立的投資者保護基金。

美國證交會舉報人辦公室主任Jane Norberg表示，“舉報人是當局加強保護投資者和資本市場能力的不可或缺的援助。這些獎勵表明，至關重要的舉報人可以有效幫助當局開展調查和破案。”

爲什麼舉報人可以拿這麼多錢？

爲什麼舉報人可以一下子拿到這麼多獎金呢？

近年來，美國證交會不斷加大證券市場違法違規監管力度，鼓勵舉報人提供違反美國證券法的行爲。

2010年美國國會通過的《多德-弗蘭克法條》規定，如果舉報人提供了原始有效的舉報信息，並且美國證交會採取執法行動，對違法者進行處罰超過100萬美元時，舉報人就可以獲得罰款的10%至30%作爲獎勵。

自該舉報機制運行以來，美國證交會收到的證券違規舉報信息數量大幅增長。據媒體報道，美國證交會向國會提交的一份報告顯示，舉報人計劃在2018財年收到5282條線索，比去年同期增長了18％，相比於2012年幾乎翻了一番。

在我國同樣對舉報人進行一定的獎勵，只不過數額沒有美國那麼高。

我國證監會2017年12月4日頒佈的《證券期貨違法違規行爲舉報工作暫行規定》指出，對舉報事實清楚、線索明確，經調查屬實，已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的，按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵；已依法移送司法機關後作出生效的有罪判決的，酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。對於舉報在全國有重大影響，或涉案數額巨大的案件線索，經調查屬實的，獎勵金額不受前款規定的限制，但最高不超過30萬元。

對於建立舉報人獎勵制度，北京大學法學院副院長、教授郭靂認爲，這有利於使內部人能夠放下顧慮、有所作用，不僅要靠監管部門和司法機關的恰當執法，更直接仰仗於相關的規則激勵和制度保障。檢舉以使公司惡行曝光，被認爲符合行業及監管者兩方面的利益。這些被證明行之有效且已成爲慣例或者文化的做法，的確值得我國監管部門的重視和借鑑。

網友：重獎之下，必有勇夫！

對於美國證交會大手筆獎勵舉報人一事，國內的網友表示羨慕，並認爲中國也可以借鑑學習一下。

重獎之下，必有勇夫!這種監督太有力了。

中國證監會可以借鑑啊。

堡壘最容易從內部攻破。舉報制度在處理財務欺詐方面的作用無可替代。根據我的瞭解，5000萬美元的舉報獎金是有史以來最大的一筆舉報獎勵，上次是對一個人獎勵3500萬美元。

3個多億啊，啥時候中國也可以就好了，說不定中國股市立馬就規範起來了，讓那些內幕、莊家頭疼去。

這種懲罰機制下，絕大部分人是根本沒想作假了。

要用這種精神打妖精，不信價值投資理念立不起來。