廣發證券股份有限公司公告(系列)
證券代碼：000776 證券簡稱：廣發證券 公告編號：2019-031
廣發證券股份有限公司
第九屆董事會第十九次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣發證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第十九次會議通知於2019年4月13日以專人送達或電子郵件方式發出，會議於2019年4月16日在廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈40樓4008會議室，以現場結合通訊會議的方式召開。本次董事會應出席董事11人，實際出席董事11人，其中非執行董事尚書志先生、李秀林先生、劉雪濤女士，獨立非執行董事楊雄先生、湯欣先生、陳家樂先生、範立夫先生以通訊方式參會。公司監事、高管列席了會議。會議的召開符合《公司法》等有關法規和《公司章程》的規定。
會議由公司董事長孫樹明先生主持。
會議審議通過了以下議案：
一、審議《關於聘任徐佑軍先生爲公司董事會祕書的議案》
根據該議案，同意：
因工作需要，羅斌華先生不再擔任公司董事會祕書、聯席公司祕書，仍擔任公司副總經理；聘任徐佑軍先生擔任公司董事會祕書、聯席公司祕書。
以上議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。
反對票或棄權票的理由：不適用。
徐佑軍先生的任職將在取得證券公司高級管理人員任職資格及香港聯交所對於公司祕書任職資格的相關豁免後生效。在徐佑軍先生的任職生效之前，羅斌華先生將繼續履行董事會祕書、聯席公司祕書職責。
徐佑軍先生尚需根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》獲得證券公司高級管理人員任職資格及香港聯交所對於公司祕書任職資格的相關豁免。
徐佑軍先生的簡歷詳見附件。
二、審議《關於向全資子公司廣發期貨有限公司、廣發信德投資管理有限公司、廣發證券資產管理（廣東）有限公司、廣發控股（香港）有限公司提供借款的議案》
根據該議案，同意：
1、向下屬全資子公司廣發期貨、廣發信德、廣發資管、廣發控股香港提供不超過30億元人民幣（含）的借款總額度，有效期三年；單次借款的期限不超過一年，額度範圍內可循環使用。
2、授權公司經營管理層在前述借款總額度內具體安排實施借款相關事宜，包括但不限於根據上述四家全資子公司各自資金需求及業務開展情況提供具體借款資金規模和期限；根據金融市場利率的變動情況和公司資金融資成本等因素綜合確定借款利率等。
3、上述四家全資子公司在使用借款資金時，需嚴格遵循相關法律法規和監管政策；公司爲廣發控股香港提供借款時，需嚴格遵守國家有關外匯管理的相關法律法規和監管政策。
4、在嚴格遵循相關法律法規、監管政策等前提下，上述四家全資子公司可參照上述借款方式，爲其下屬直接或間接全資子公司提供借款。
《關於向全資子公司廣發期貨有限公司、廣發信德投資管理有限公司、廣發證券資產管理（廣東）有限公司、廣發控股（香港）有限公司提供借款的公告》與本公告同時披露於巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）。
以上議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。
三、審議《關於董事2018年度履職考覈的議案》
議案採取分項表決的方式，董事孫樹明先生、尚書志先生、李秀林先生、劉雪濤女士、林治海先生、秦力先生、孫曉燕女士、楊雄先生、湯欣先生、陳家樂先生及範立夫先生對各自的履職考覈結果事項（子議案）審議時須迴避表決。
依照董事履職考覈的原則和程序，公司對各位董事2018年度的履職考覈結果具體如下：
（1）董事孫樹明先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事孫樹明先生迴避表決。
以上議案同意票10票，反對票0票，棄權票0票。
（2）董事尚書志先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事尚書志先生迴避表決。
（3）董事李秀林先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事李秀林先生迴避表決。
（4）董事劉雪濤女士2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事劉雪濤女士迴避表決。
（5）董事林治海先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事林治海先生迴避表決。
以上議案同意票9票，反對票0票，棄權票1票。
反對票或棄權票的理由：
獨立董事楊雄先生投棄權票理由：鑑於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複覈，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性，故對《關於董事2018年度履職考覈的議案》中3.5項投棄權票，對《廣發證券2018年度董事績效考覈和薪酬情況專項說明》投棄權票。
（6）董事秦力先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事秦力先生迴避表決。
（7）董事孫曉燕女士2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事孫曉燕女士迴避表決。
（8）董事楊雄先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事楊雄先生迴避表決。
（9）董事湯欣先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事湯欣先生迴避表決。
（10）董事陳家樂先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事陳家樂先生迴避表決。
（11）董事範立夫先生2018年度的履職考覈結果爲稱職。
董事範立夫先生迴避表決。
四、審議《廣發證券2018年度董事績效考覈和薪酬情況專項說明》
以上議案同意票9票，反對票0票，棄權票2票。
反對票或棄權票的理由：
獨立董事楊雄先生投棄權票理由：鑑於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複覈，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性，故對《關於董事2018年度履職考覈的議案》中3.5項投棄權票，對《廣發證券2018年度董事績效考覈和薪酬情況專項說明》投棄權票。
獨立董事湯欣先生投棄權票理由：鑑於《廣發證券2018年度董事績效考覈和薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於董事進行考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。
以上議案須報股東大會聽取。
五、審議《廣發證券2018年度經營管理層履職情況、績效考覈情況、薪酬情況專項說明》
以上議案同意票10票，反對票0票，棄權票1票。
反對票或棄權票的理由：
獨立董事湯欣先生投棄權票理由：鑑於《廣發證券2018年度經營管理層履職情況、績效考覈情況、薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於經營管理層進行考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。
以上議案須報股東大會聽取。
特此公告。
廣發證券股份有限公司董事會
二〇一九年四月十七日
附件：徐佑軍先生的簡歷
徐佑軍，男，1972年1月生，經濟學碩士。徐佑軍先生主要工作經歷包括：1996年7月至1997年8月爲廣州交通房地產公司開發部員工，1997年8月至1998年6月爲廣東珠江投資公司企管部員工，1998年6月-2004年7月任廣州證券有限責任公司投資銀行部經理，2004年7月至2006年2月任本公司投資銀行部業務經理，2006年2月至2009年2月任本公司湖北總部總經理助理，2009年2月至2015年6月曆任本公司投資銀行部總經理助理、投行綜合管理部總經理助理、兼併收購部執行董事，2015年6月至今任本公司董事會辦公室總經理兼證券事務代表。徐佑軍先生於1993年7月取得位於湖南的湘潭大學工學學士學位，於1996年6月取得位於廣州的中山大學經濟學碩士學位。
徐佑軍先生已取得證券交易所頒發的董事會祕書資格證書；尚需根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》獲得證券公司高級管理人員任職資格及香港聯交所對於公司祕書任職資格的相關豁免；不存在《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》第3.2.3條所列情形；與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；未直接持有公司股票；未受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒；不存在涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查的情形；不存在失信行爲的情形；符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、《深圳證券交易所股票上市規則》及交易所其他相關規定等要求的任職資格。
證券代碼：000776 證券簡稱：廣發證券 公告編號：2019-032
關於向全資子公司廣發期貨有限公司、
廣發信德投資管理有限公司、廣發證券
資產管理（廣東）有限公司、廣發控股（香港）有限公司提供借款的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
爲進一步提升公司整體經營效益，支持下屬子公司相關業務的發展，根據相關法律法規、監管要求，公司擬向全資子公司廣發期貨有限公司、廣發信德投資管理有限公司、廣發證券資產管理（廣東）有限公司、廣發控股（香港）有限公司提供借款。
一、相關子公司的基本情況
目前，公司已形成了金融集團化架構，子公司在集團化發展的過程中扮演着越來越重要的角色。承2016年4月董事會已就母子公司借款機制事項形成決議且該決議將於2019年4月27日到期，公司擬繼續爲下屬相關全資子公司提供借款。相關子公司的基本情況如下：
1、廣發期貨有限公司（以下簡稱“廣發期貨”），成立於1993年3月，註冊資本人民幣14億元。經營範圍：商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售。
2、廣發信德投資管理有限公司（以下簡稱“廣發信德”），成立於2008年12月，註冊資本人民幣28億元。經營範圍：股權投資；爲客戶提供股權投資的財務顧問服務及證監會同意的其他業務。
3、廣發證券資產管理（廣東）有限公司（以下簡稱“廣發資管”），成立於2014年1月，註冊資本人民幣10億元。經營範圍：證券資產管理業務（含合格境內機構投資者境外證券投資管理業務）。
4、廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”），成立於2006年，註冊資本港幣56億元。經營範圍：投資控股，通過下屬專業公司從事投行、銷售及交易、資產管理、股權投資以及香港證監會批准從事的其他業務。
二、本次公司擬向旗下子公司提供借款的具體方案
上述四家全資子公司隨着自身業務發展，在資金方面存在持續性需求，公司向其提供借款將有效提升公司整體資產配置能力，提升公司整體經營效益；同時，也將進一步加強公司各項業務的協同運作，爲客戶提供更好的綜合金融服務。公司向上述四家全資子公司提供借款符合相關法律法規及《公司章程》的規定。
鑑於以上因素，公司維持原有母子公司借款機制，董事會同意：
1、向下屬全資子公司廣發期貨、廣發信德、廣發資管、廣發控股香港提供不超過30億元人民幣（含）的借款總額度，有效期三年；單次借款的期限不超過一年，額度範圍內可循環使用。
2、授權公司經營管理層在前述借款總額度內具體安排實施借款相關事宜，包括但不限於根據上述四家全資子公司各自資金需求及業務開展情況提供具體借款資金規模和期限；根據金融市場利率的變動情況和公司資金融資成本等因素綜合確定借款利率等。
3、上述四家全資子公司在使用借款資金時，需嚴格遵循相關法律法規和監管政策；公司爲廣發控股香港提供借款時，需嚴格遵守國家有關外匯管理的相關法律法規和監管政策。
4、在嚴格遵循相關法律法規、監管政策等前提下，上述四家全資子公司可參照上述借款方式，爲其下屬直接或間接全資子公司提供借款。
特此公告。
廣發證券股份有限公司
董事會
二一九年四月十七日