美國頂尖智庫的資金來源及運作分析
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摘 要
與美國大學一樣，美國的一些頂尖智庫也在世界上享有盛名，在全球各項智庫排名中名列前茅，其學術研究和政策建議對美國的決策層產生深遠影響。美國智庫的成功常常取決於其充足的資金及科學的資金運作。
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「智庫」最早誕生於美國，以後才逐漸在世界各地普及開來。與美國大學一樣，美國的一些頂尖智庫也在世界上享有盛名，在全球各項智庫排名中名列前茅，其學術研究和政策建議對美國的決策層產生深遠影響。美國智庫的成功常常取決於其充足的資金及科學的資金運作。
1美國智庫的主要資金來源政府或國會支持。美國著名的蘭德公司是有著深厚官方背景的智庫，其主要資金來源為政府部門和軍方，通常佔到其總收入的70%～80%左右。布魯金斯學會也是一家半官方智庫，但其從政府部門得到的資助僅占其總收入的不到20%。
就蘭德公司來說，它通常與美國聯邦政府簽訂合同，比如國防部、衛生部、人力資源部、教育部、國家科學基金、國家醫學研究院、統計局，等等。蘭德公司和上述許多客戶有著3～5年或每年更新的服務合同，合同數額在數千萬美元左右，每年約有700個項目同時開展。
基金會資助。美國有很大比例的智庫都是個人投資創辦的，歷史最悠久的智庫已經存在了100年左右。例如，卡內基國際和平基金會成立於1910年，政府研究所成立於1916年，胡佛研究所成立於1919年，外交關係協會則誕生於1921年。
這些智庫在成立之初都是企業家或官員先期投入的，有的還創立了基金會以長久吸納運營資金。如布魯金斯學會最早是由慈善家羅伯特·S·布魯金斯創辦的。他還資助成立了其他兩個組織：經濟研究所和聖路易斯市的羅伯特·布魯金斯研究生院。這三個機構於1927年12月8日合併為布魯金斯學會。
而布魯金斯學會的約翰·桑頓中心又是由前高盛集團的首席執政官約翰·桑頓捐巨資設立的。
企業資助。企業資助是非官方或半官方智庫的主要資金來源之一。如戰略與國際研究中心的主要收入來源就是公司資助，達到其總收入的32%。布魯金斯學會的收入來源中，大公司的贊助佔全部經費的近1/2，而董事會主席就是其最大的投資者之一。
外交關係協會是典型的非官方智庫，它的主要收入來源之一就是企業會員的會費。1953年在創立「公司項目」時，它只擁有25名會員，而現在已經擴大到170名公司會員，來自全世界各個行業和地區。公司會員通過捐助，獲得參與國際會議的機會，能夠聆聽到業內頂尖專家的分析，與知名公司同行共同參與討論獲得商機等。
國外資助。美國著名智庫大多是放眼全球的，其所從事的國際事務研究通常要和世界各地的機構合作，同時也可能得到國外的資助。如布魯金斯學會的東亞政策研究中心能夠從東亞國家包括日本和韓國得到大量資助，戰略與國際研究中心設有日本研究項目主席，就是因為得到了日本的資助。
從2014年起，由於經費有限，布魯金斯學會也改變了邀請各國訪問學者的政策，僅限於來自為該中心提供資助的國家，如日本、韓國等。
個人捐贈。個人捐贈也占贊助費用的一個重要部分。傳統基金會獲取的資金贊助都是由富人捐贈的。像布魯金斯學會和戰略與國際研究中心這樣的民間智庫，個人捐贈一般不超過其總收入的10%。
個人捐贈者包括公司董事、國際委員、顧問委員會成員等。戰略與國際研究中心的42位董事中，有20位個人年度捐贈超過5萬美元。基辛格、布熱津斯基、約瑟夫·奈、斯考克羅夫特、前國防部長科恩等前政府官員或知名學者都是其董事會成員，但他們的個人捐贈均未超過5萬美元。
2美國四大頂尖智庫資金收入及使用分析蘭德公司(Rand Cooperation)。蘭德公司是一個有著官方背景的全球型智庫，關注問題範圍廣泛，包括醫療、教育、國家安全、國際事務、法律、商業以及環境。
該公司2014財年總收入約為2.6億美元，其中有1.9億美元來自美國聯邦政府及軍方的資助，是其收入的主要部分，約佔總收入的72%，有1780萬美元來自非官方性質的組織，佔總收入的6%，剩下的部分則來自高校、個人或其他雜項。
經費使用方面，大部分都用於研究和分析，佔總開銷的77%，基礎設施投入為9%，用於員工培訓等花銷佔13%，另外還有1%用於募捐項目。（數據來自蘭德公司官方網站，《蘭德公司2014年度報告》）
布魯金斯學會(Brookings)。布魯金斯學會是一個注重科研和教育的組織，帶有更多的學術特徵，多年來一直名列美國最有影響的智庫之首。
根據布魯金斯學會2014年度報告顯示，該學會2014年總收入為1億756萬美元，比2013年上漲1000萬美元，其中86%來自資助和津貼，10%來自其基金會，2%為出版收入，其餘的2%是一些其他收入。
用於項目研究的經費為7456萬美金，其中，用於外交政策研究項目的約2290萬美金，佔總項目開支的31%；第二大開支為經濟研究項目，約1719萬美金，佔總項目開支的23％；都市政策項目開銷佔16%，政府治理研究項目佔9%，出版物花費約佔4%，全球經濟與發展研究項目佔14%，剩餘3%用於交流項目。（數據來自布魯金斯學會官方網站，《布魯金斯2014年度報告》）
戰略與國際研究中心（CSIS）。戰略與國際研究中心屬於半官方智庫，素有「冷戰思想庫」之稱。2013年總收入為3230萬美元，其中公司資助為32%，基金會捐贈為29%，政府捐贈為19%，個人捐贈為9%，其他收入為6%，慈善捐贈為5%。
花費情況：總支出為3220萬美元，其中項目花費為78%，管理和總務費用為16%，6%用於公司再發展。從近幾年財務報告情況看，該中心對項目的投入增長很快，其用於學術項目和出版物的投入呈直線上漲趨勢，產生的效果也非常突出。
如該中心2012年《數字中的CSIS》報告顯示，2005年，其政策報告和評論的數量僅為51篇和24篇，而在2011年這兩個數字已經上升為111篇和94篇。CSIS製作的聲像作品也從2005年的20個上升到2011年的886個（數據來自CSIS官方網站CSIS年度報告）。
經費收入的增長也使得該中心改善了自身的基礎設施。2013年9月，CSIS整體搬遷到了羅得島大道的新總部。這個新的大廈耗資1億美元，CSIS擁有地上9層辦公區和3層地下車庫。
外交關係協會（CFR）。外交關係協會特彆強調自身的無黨派和獨立性，不從美國政府那裡獲得任何資助。外交關係協會的會員近4900名，包括政府官員、學者、企業領導、記者、法官、宗教領導和非政府組織專業人員等。
其中有600多名簽約會員。根據外交關係協會2014年度報告，其總資產現為4.9億美元，年度總收入為5893萬美元，分別來源於會員繳納的會費（約600萬）、年度捐款（約840萬）、企業會員會費及相關收入（約810萬）、個人饋贈和捐助（約1100萬）、《外交》雜誌盈利（約820萬）、現有業務的投資回報（約1500萬）、租借收入（約200萬）、雜費（約15萬），等等。
年度總營業花費為6108萬美元，其中項目支出為4450萬（主要用於在紐約的會議、華盛頓的項目、特別活動、《外交雜誌》、國內項目、國外項目、網站運營、培訓項目等），輔助性支出約為1654萬（主要用於公司建設、公司項目、顧問費、日常管理和總務等）。（數據來自外交關係協會官方網站）
3美國智庫資金籌集使用的特點及原則資金來源多樣並保持收支平衡。美國智庫在發展早期就意識到在政策制定研究過程中必須有相對的獨立性，因此在資金來源上也就有相應的考慮。布魯金斯學會每年的預算收入有65%左右是來自民間的捐款，而來自政府部門的資金只佔3%～4%，這有助於學會長期保持無黨派的獨立立場。
布魯金斯學會還非常注重收支平衡，使資金狀況能夠適應當前及長期研究項目的經費需求，並通過高效的基金管理運作，以確保各個研究項目的正常進行。蘭德公司努力通過擁有不同性質客戶的形式來保持其獨立性。
雖然蘭德公司的客戶大部分是美國聯邦政府，但是即使就一個客戶而言，比如五角大樓，其內部也有陸、海、空、情報、國防部長辦公室等許多不同的機構。蘭德公司通過與不同部門打交道，來實現一定的獨立性。
同時，蘭德公司還有許多非政府部門、私營部門及海外客戶等，而且慈善捐贈的支持也使得蘭德公司能夠開展更多具有公益性的研究項目。
經費支持者不能干預研究題目和研究結論。美國非官方或半官方智庫的資金絕大部分來自基金會、公司和個人的捐款，以及一些出版物收入和其他投資收入。
但是，當智庫把籌到的資金用於研究和教育活動時，這些捐助者沒有權力對研究項目和研究結論進行干預。
而且，許多智庫也進行少量的非保密的與政府簽合同的研究，但它保留髮表這些成果的權利。資助者，無論是官方還是企業，理論上都無法干預項目的觀點和最後結論。
智庫依託於政府又獨立於政府。美國智庫始終堅守的信條是保持學術獨立性，認為這是智庫生命力的來源。智庫人士認為，自身要得到政府的重視，正是要有在這個領域的權威與公信力，而公信力來自於獨立思考和客觀判斷。
因此，許多美國智庫儘管為政府部門提供建議並一定程度上接受政府資助，但靠著嚴格的內部管理和行業自律管理機制，保持了相當大的獨立性。蘭德公司研究經費主要來自於聯邦、軍方、州和地方政府機構，但是長期以來堅持自己只是一個非營利的民辦研究機構，獨立地開展工作，與美國政府保持客戶合同關係。
一方面，儘管蘭德公司等智庫的大部分研究項目與經費來自政府，但如果研究成果不如人意，政府完全可以不支付這筆經費。
另一方面，蘭德公司、布魯金斯學會等智庫不受美國某一行政機關直接管理，他們的研究員不是政府公務員，對於他們的研究成果僅負有個人責任。
智庫管理方面，經營與研究分開。美國智庫的日常運行遵循企業管理的方法，由總裁負責。在總裁之下，學會的構成分為行政管理和學術研究兩大部分。
拿布魯金斯學會為例，總裁是制定政策和執行政策的首席執行官，負責推薦研究項目，批准出版，挑選研究員。有三個機構支持他的工作，即行政辦公室、總顧問辦公室、總經理辦公室。
行政管理部分由5個部門組成，即財務部、運營部、聯絡部、發展部和出版社，每一個部門由一名副總裁掌管，併兼任該部門的總監或主任，直接對總裁負責。研究部分根據研究領域劃分為五個部門，分別是：外交政策、全球經濟與發展、經濟政策、城市政策、治理研究。
每一個部門也由一名副總裁主管，並下設若干個研究中心。研究部門和經營部門分開，一是有利於各司其職，提高效率；二是在經費使用方面能夠最大限度區分研究經費和行政費用等雜費，對資金使用進行嚴格管理，將主要的經費用在項目研究上。
作者：王迎暉
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