近日，四川證監局開出了2019年的第一張罰單，被處罰的對象爲一傢俬募股權、創業投資基金管理人，四川大墨投資管理有限公司(以下簡稱四川大墨)。

公示信息顯示，四川大墨旗下一隻私募基金大墨九信資產定向增發股權投資專項基金(以下簡稱大墨九信)出現了兩大違法行爲，一是備案時報送虛假信息，僞造繳款憑證，二是挪用基金財產。

從具體情形來看，四川大墨爲了完成大墨九信的備案申請，僞造了金額爲100萬元、500萬元和18萬元的銀行繳款憑證，分別作爲張茜、王某東、王某梅等人足額繳納出資的依據。在大墨九信的備案信息中，實繳出資額一項顯示爲1020萬元、投資者明細顯示王某東出資500萬元、張茜出自100萬元、王某梅出自220萬元等均爲不實信息。在查明的真實出資情況中，王某東出資0元，張茜出資90萬元，王某梅出自202萬元。

此外，在這份投資者明細中的張茜實爲四川大墨董事長。據悉四川大墨虛假報送備案信息直接負責的主管人員是其總經理及合規部負責人，正是四川大墨總經理杜永攀指示四川大墨合規部負責人陽洋僞造銀行繳款拼爭虛假報送備案信息。而張茜作爲四川大墨董事長，則由於未履行其勤勉盡責的法定職責和義務，爲四川大墨虛假報送備案信息的其他直接責任人員。

一名在私募基金第三方服務機構的從業人員告訴記者，僞造繳款信息來虛增出資額，很有可能是因爲產品在備案的時候，中基協對基金實繳金額有最低門檻的要求。從查明後的真實數字來看，作爲一隻私募股權類基金，這個產品的真實實繳出資額僅爲492萬元，很有可能在備案時不滿足要求，從而導致公司在尋求備案的過程中鋌而走險。

但就是這實繳的492萬元，也出現了問題。四川證監局發現四川大墨存在挪用基金財產的違法行爲。大墨九信募集到的這492萬元資金，一共存放於兩個銀行賬戶，其中202萬元存放於四川大墨公司基本賬戶(工商銀行賬戶)，另有290萬元存放於基金募集賬戶(中國農業銀行賬戶)。

四川大墨作爲大墨九信的基金管理人，卻並未按照基金合同約定的投資目標管理基金財產，而是將492萬元中的392萬元挪作他用，其中85萬元轉入了四川中大鼎和實業公司的相關賬戶、190萬元轉入了成都大墨廣告公司相關賬戶和115萬元轉入了張某的自然人賬戶，另有2萬爲其他日常支出。而根據天眼查顯示的工商信息，四川大墨董事長張茜是成都大墨廣告公司的控股股東，持股佔比爲99.05%。

值得注意的是，四川大墨於2015年7月1日在中基協登記成爲私募基金管理人，隨後在2015年10月入股四川中大鼎和實業公司的股東，2017年7月，在不到兩年之後又從該公司退出。期間，四川大墨在2016年2月成立了這隻涉及財產被挪用的大墨九信基金。根據中基協提供的公示信息，這隻基金已被提前清算。

此外，在中基協公示系統的誠信信息一欄，四川大墨未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，已被協會列爲異常機構。2018年6月25日，四川證監局已經向四川大墨出具了警示函，不過四川證監局的官方網站並未公開此次行政監管的具體情形。

針對四川大墨的上述違法情形，四川證監局決定：針對四川大墨虛假報送備案信息的行爲，對四川大墨責令改正，給予警告，並處罰款3萬元;對杜永攀、陽洋分別給予警告，並處罰款2萬元;對張茜給予警告，並處罰款1萬元;針對四川大墨挪用基金財產的行爲，對四川大墨責令改正，給予警告，並處罰款3萬元;對張茜給予警告，並處罰款2萬元;對杜永攀、向紅梅分別給予警告，並處罰款1萬元。

另外，記者注意到，四川大墨的董事長張茜曾在2017年一度被評爲“魅力女川商”，其名下企業、參股公司也不在少數。天眼查信息顯示，她共計擔任4家公司的法人代表，是12家公司的股東，並在15家公司任職或曾任職高管。除了是四川大墨的董事長外，她還是另一家股權私募基金——豐年永泰(北京)投資管理有限公司的股東。此外，張茜還曾在九鼎旗下蘇州邵啓九鼎投資中心(有限合夥)任職。