2016年 證券從業資格考試《市場法律法規》《金融市場基礎知識》真題精選（附解析）
大家好，六月份的證券考試馬上就要到了，是感到萬分焦急呢？還是胸有成竹啊！今天老師為大家精選了2016年度 證券從業資格考試《市場法律法規》、《金融市場基礎知識》兩科真題精選附解析哦。希望對大家考前有所幫助！都是滿滿的考前能量！
由於試卷內容過多需要下載word版試卷的同學請直接識別文章最後的二維碼即可直接下載！
2016年證券市場基本法律法規真題（精選）
證券市場基本法律法規
一、選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求）
1.證券公司從事證券自營業務的最高決策機構是（）。
A.非自營業務部門
B.自營投資決策機構
C.董事會
D.自營業務部門
【答案】C【解析】董事會是自營業務的最高決策機構。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。自營業務部門為自營業務的執行機構。
2.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。
A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力
【答案】A
【解析】年滿18
周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加
證券入門資格考試。
3.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以（）的罰款。
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
【答案】B
【解析】發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
4.證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其
中，證券賬戶名稱應當是（）。
A.「集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—資產託管機構名稱」
B.「資產託管機構名稱—證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱」
C.「證券公司名稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱」
D.「集合資產管理計劃名稱」
【答案】C
【解析】證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬
戶。資金賬戶名稱應當是「集合資產管理計劃名稱」。證券賬戶名稱應當是「證券公名
稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱」。
5.《中華人民共和國證券法》的適用範圍為（）。
A.中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區
B.中華人民共和國境內含香港、澳門地區
C.中華人民共和國境內外
D.中華人民共和國境內
【答案】D
【解析】在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用於香港和澳門兩個特別行政區。
6.以下關於證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。
A.公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發行公司債券所募集的資金不按照覈准的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【答案】D
【解析】公司最近3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。
aHR0cDovL3FyMTAuY24vRmNNbWhX (二維碼自動識別)
aHR0cDovL3FyMTAuY24vRVh5c1FT (二維碼自動識別)
推薦閱讀：