中國基金報 王也元、泰勒

今天是科創板的重要一天。

3月18日，科創板上市審覈信息披露系統正式上線。按照規定，上交所審覈機構收到申請文件後，對申請文件進行覈對，並在五個工作日內通過系統發送受理或者不予受理的決定。

3月22日，科創板首批受理申請項目名單共有9家，包括晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、容百科技、和艦芯片、安翰科技、科前生物。

根據相關業務規則，申請受理之日起三個月內，交易所將出具同意發行上市的審覈意見，或做出終止發行上市審覈的決定。其中，回覆審覈問詢時間不計算在內。

此外，特寶生物、福建福光股份、深圳光峯科技、貝斯達醫療等4家於3月21日晚間9點後及3月22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中。

首批科創板上市受理企業全名單出爐

合計融資109.88億元

3月18日，上交所科創板股票發行上市審覈系統正式開始接收發行人的申請。截止到今日下午5點，上交所審覈系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。目前已經完成其中9家企業申請文件的齊備性覈對，並提出了補正要求，經補正後符合齊備性要求，上交所決定予以受理。這9家企業由此也順利成爲首批科創板上市受理企業，分別爲晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、容百科技、和艦芯片、安翰科技、科前生物。

（注：和艦芯片還有聯合主承銷商：申萬宏源證券）

首批9家企業涉及的保薦機構共7家，其中中信證券、招商證券和民生證券分別保薦2家，國泰君安、東吳證券分別保薦1家企業，長江證券承銷保薦有限公司、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司聯合保薦1家。

9家企業擬合計融資109.88億元。其中，和艦芯片融資金額最高，達到25億元；科前生物居次席，擬融資17.47億元；容百科技融資金額爲16億元，排在第三。此外，其他項目的融資情況分別爲：晶晨股份15.1億元，安翰科技12億元，天奈科技8.7億元，利元亨7.5億元，睿創微納4.5億元，江蘇北人3.6億元。

信息技術行業入選企業最多

僅1家企業未盈利

從註冊地來看，9家企業中，入選數量最多的省份是江蘇，共有3家，入選企業分別是和艦芯片、江蘇北人、天奈科技。湖北省有2家，分別是科前生物、安翰科技。上海市、廣東省、浙江省和山東省分別只有1家，分別爲晶晨半導體、利元亨、容百科技、睿創微納。

從所屬產業、行業來看，新一代信息技術3家，高端裝備和生物醫藥各2家，新材料、新能源各1家。

9家企業預計市值平均爲72.76億元，值得注意的是，9家企業盈利狀況整體較好，僅有一家企業未盈利。這家企業爲和艦芯片，保薦機構爲長江證券和申萬宏源。

招股說明書顯示，和艦芯片2016年、2017年、2018年分別實現營收18.78億元、33.60億元、36.94億元，分別實現淨利潤-11.49億元、-12.67億元、-26.02億元，分別實現歸母淨利潤-1.44億元、7128.79萬元、2992.72萬元。

其他8家企業最近一年年末平均總資產爲15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入爲10.34億元，最近一個會計年度平均扣非後淨利潤爲1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速爲61.43%，研發投入佔營業收入比例範圍爲5-20%。

上交所認爲，這些企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

還有4家企業待受理

上交所表示，截止到今日下午5點，審覈系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。除了上述9家外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峯科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司等4家於3月21日晚間9點後及3月22日提交了申請，齊備性檢查仍在進行中。

據廈門證監局3月18日披露，國金證券日前完成了對廈門特寶生物工程股份有限公司的IPO輔導工作。特寶生物根據公司未來發展戰略，擬變更申請上市交易所及板塊爲上海證券交易所科創板。

福建福光股份有限公司、深圳光峯科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司的輔導機構分別爲興業證券、華泰聯合證券和東興證券。

根據科創板的註冊審覈程序，在受理之後，將進入到首輪問詢以及繼續問詢（多輪），上市委員會審議，由證監會於20個工作日內做出註冊決定，1年內可於科創板發行上市。從上述9家企業的進度來看，目前均顯示處於“已受理”狀態。

首批9家科創板受理企業背後的A股公司

首批受理企業出來之後，小夥伴們肯定想知道哪些A股公司參股投資了上述企業，據數據寶報道，梳理了9只首批科創板受理公司的23隻影子股名單。

其中，寧波容百被8家公司間接參股持有，影子股數量最多；華域汽車子公司直接持有晶晨半導體5.45%股權，新宙邦和大港股份分別持有天奈科技4.07%和0.91%的股份。

從股價走勢來看，首批科創板受理企業影子股普遍已在今年內取得了不錯的收益，22股今年以來平均漲幅達51%。其中，創維數字和譽衡藥業今年以來股價已翻倍，聯明股份、天壕環境和大港股份年內漲幅超過80%。新宙邦、棒傑股份、華域汽車和長江傳媒今年以來的漲幅較低，不超過20%。

另外，據財聯社統計，一共有32家影子股。

再來看看這九家公司是幹嘛的。

1、晶晨半導體

根據晶晨官方網站顯示，晶晨股份成立於1995年，爲多種開放平臺提供各種多媒體電子產品，包括OTT、IP機頂盒、智能電視和智能家居產品。以其成本、性能等優勢在市場上得到創維、索尼、TCL、小米、阿里巴巴等衆多知名廠商青睞。據奧維雲網數據顯示，晶晨半導體佔據了機頂盒市場近50%市場份額。近期，晶晨半導體發佈的Android TV機頂盒參考設計方案還被Netflix選爲Hailstorm合作平臺。晶晨半導體A股影子股包括華勝天成、創維數字、TCL集團、泰達股份、新湖中寶。

2、江蘇北人

江蘇北人主要提供工業機器人自動化、智能化的系統集成整體解決方案，在國內汽車金屬類零部件自動化生產線及工業機器人系統集成領域佔據一席之地，並逐步向航空航天、軍工、重工等多個領域拓展業務，2018年度盈利4841萬元。

3、睿創微納

2018年7月，睿創微納與中信證券簽訂了輔導協議。2019年3月14日，山東證監局披露，睿創微納已完成上市輔導。

資料顯示，睿創微納成立於2009年12月，註冊資本1.8億元，光電產業園規劃用地300畝。該公司主要從事光通信用光電子元器件、非製冷紅外成像組件與紅外熱像儀、光纖傳感模塊等光電產品的研發、生產和銷售。主要應用領域包括光纖通信、無線通訊、智能建築、電力檢測、工業測溫、消防、家居監控、醫療、汽車夜視導航等諸多民用領域。

4、天奈科技

擁有納米碳管制備的相關專利，以及碳納米管批量生產的專業技術。目前江蘇天奈科技公司已獲得中國國家知識產權局授權8項發明專利及16項實用新型專利、美國知識產權局授權3項發明專利、日本特許廳授權1項實用新型專利。

5、利元亨

主要爲全球的汽車零部件、鋰電池、精密電子、軌道交通、醫療、消防等領域的客戶提供自動化裝備與服務。主要產品有汽車車身部件的自動化生產線、動力鋰電池電芯自動化生產線、動力鋰電池模組及PACK自動生產線、軌道交通控制系統核心部件自動化生產線、感煙探頭自動化生產線等。利元亨擁有較強的研發實力，目前擁有機器視覺與人工智能檢測技術、雙目視覺伺服、設備遠程診斷及運維技術等10餘項智能製造領域的核心技術，併成功申請了150餘項中國專利，4項美國專利，7項德國專利。此外，利元亨研發製造的自動化產線整體通過CE、UL、CSA、ETL等各種歐美國家的嚴格認證。

6、寧波容百科技

成立於2013年9月，註冊資金3.98億元，經營範圍爲鋰電池材料、動力電池相關產業。目前該公司已完成北京、湖北、貴州、韓國等地佈局。寧波容百早在2015年就披露了上市計劃，當年其引入A輪融資2億元；2017年完成10億元的B輪融資；2018年C輪融資13.9億元后，寧波容百估值已過百億元。

7、和艦芯片

公開資料顯示，和艦芯片成立於2001年11月，註冊資本32.05億元，曾用名和艦科技(蘇州)有限公司，股東包括英屬維京羣島橡木聯合公司、富拉凱諮詢（上海）有限公司。據悉，和艦芯片爲晶圓代工廠，擁有8英寸晶圓生產線。

8、安翰科技

資料顯示，安翰科技是一家消化道膠囊內鏡機器人研發商，基於磁場精確控制及光電成像等一系列專利研發了NaviCam膠囊內鏡機器人，是胃、小腸等消化道疾病早期檢查利器，提高了早癌檢出率。

天眼查數據顯示，寧波朗盛二號股權投資合夥企業（有限合夥）爲安翰科技股東之一，而王思聰的普思資本爲寧波朗盛股東。

9、科前生物

公開資料顯示，科前生物經營範圍包括生物製品的開發、研製；動物傳染病診斷諮詢及技術服務等。

齊備性檢查發現了這些問題

有券商提交了補正文件

在對企業申請的受理審覈中，上交所着重對申請文件進行齊備性檢查，主要關注以下事項：申請文件與中國證監會及本所規定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件本身內容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關規定，招股說明書引用的中介機構報告是否在有效期等。

上交所表示，從本次受理的情況看，確有部分發行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機構相關子公司將按規定參與本次發行戰略配售的相關情況；未提交信息披露豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合上交所相關要求等。

此外，上交所表示，部分申請文件的內容，尤其是招股說明書，與證券監管機構制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結合科創板定位對公司核心技術、行業地位、風險因素等作出針對性的充分披露不夠；發行人關於符合科創板定位的專項說明、保薦人關於符合發行人科創板定位要求的專項意見論述不夠充分等。

在申請的受理審覈中，上交所發行上市審覈部門按照規則規定，發出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關發行人和保薦人及時進行了補正並重新提交了相關文件。

上交所對券商保薦企業科創板上市提出三大要求

在此前上交所對保薦代表人的培訓會上，監管層特別在培訓會上對保薦機構推薦企業提出“六個不要”，即：不要簡單對照行業清單來推薦企業、不要簡單對照上市條件來推薦企業、不要抱着闖關的心態、不要降低標準來推薦企業、不要追求保薦數量、不要降低保薦質量。

結合首批申請和受理情況，上交所對保薦人提出三大建議：

一是準確把握科創板試點註冊制下保薦人勤勉履責要求，切實提高執業質量。要進一步熟悉並喫透相關規則的精神及內容，特別是科創板的差異化制度安排，嚴格對照相關規則履行保薦職責，充分了解發行人經營情況和風險，對發行申請文件和信息披露資料進行全面覈查驗證，切實發揮資本市場“看門人”作用。

上交所將對保薦人在科創板從事股票發行上市相關業務的執業質量進行定期評價，評價結果供發行上市審覈參考。

二是準確把握科創板定位要求，優先推薦科創屬性明顯的優質企業來科創板上市。優先推薦科創板主要服務和重點支持的科技創新企業。

審覈中會關注保薦人對發行人是否符合科創板定位的專業判斷是否合理，並就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執業質量評價時，也會考慮保薦人關於發行人是否符合科創板定位覈查論證的工作質量。

三是準確把握髮行上市申請文件的內容與格式要求，切實把好申請文件的質量關。要認真製作申請文件，堅持時間服從質量，確保申請文件齊備、規範，避免爲搶跑而粗製濫造甚至帶病申報。

對於申請文件形式不齊備的，本所將要求發行人及保薦機構在30個工作日內予以補正；對於申請文件內容存在明顯或者重大瑕疵的，將在審覈問詢時予以重點關注。根據相關規則規定，申請文件的質量和問詢回覆的質量將與保薦人執業質量評價掛鉤，新股發行信息披露質量將與保薦人資格掛鉤。

上交所表示，受理發行人申請後，就發行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應當進行必要的盡職調查，及時、逐項回覆審覈問詢，問詢與回覆將及時向市場公開。發行上市申請文件存在重大疑問且發行人及其保薦人、證券服務機構在回覆中無法做出合理解釋的，可以按照規定啓動現場檢查。發行人及其控股股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構及其相關人員涉嫌證券違法行爲的，將依法報中國證監會查處。

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