王某富將自己實控公司的股權激勵信息透露給了一位舊熟識——張勇。

張勇是浙江台州市臨海市新榮記大酒店董事長，與王某富認識多年。兩人在涉案期間有過7次通話記錄，其中，2014年12月16日有過1次通話聯繫，12月17日張勇便借用潘某羲名義開立證券賬戶買入“海翔藥業”，且於當日下午又有3次通話聯繫。

米其林餐廳董事長一單賺217.2%

從王某富處得知信息後，張勇便開始使用“潘某羲”證券賬戶交易“海翔藥業”。

“潘某羲”證券賬戶於2014年12月開立於浙商證券杭州玉古路營業部，該證券賬戶由張勇使用並下達交易指令，蔣某君操作下單。該賬戶對應的三方存管銀行賬戶於2014年12月17日至26日共存入2050萬元，上述資金全部轉入證券賬戶並基本全部用於購買“海翔藥業”，該部分資金均直接或間接來源於張勇。

行政處罰書顯示，不同於張勇本人證券賬戶具有買入多隻股票、投資較爲分散的特點，“潘某羲”賬戶資金在上述內幕信息形成後至公開前只買入“海翔藥業”一隻股票，共計買入2403.65萬股，買入成交金額2049.42元，交易量明顯放大且無合理的解釋。

截至2016年5月25日，上述股票已全部賣出，盈利共計4451.32元。

從2014年12月26起至2016年5月25日，海翔藥業股價漲幅爲99.26%。2015年6月17日，該股股價曾達到17.46元的歷史最高點。毋庸置疑，股價的上漲是張勇內幕交易收益的主要來源。

公開信息顯示，2016年9月21日，新榮記（上海淮海路店）在“2017年上海米其林指南發佈會”上被評選爲“米其林一星”餐廳。2017年，在米其林指南發佈會上，新榮記上海淮海路店（上海廣場店）蟬聯米其林餐廳。

按照公司介紹，新榮記是一家以高檔餐飲業爲龍頭的民營企業集團，自1995年10月成立首家臨海新榮記大酒店以來，企業已經發展爲一家集星級酒店、高檔會所、私家莊園、傳統火鍋和特色餐廳五種經營業態爲一體的大型酒店集團，分佈在北京、上海、杭州、台州、澳門等地。

被證監會“沒一罰二”

聽證會上，張勇代理人曾提出了申辯意見，但被證監會一一駁回。

申辯意見指出，2014年12月5日，股權激勵計劃並未形成實質內容、尚不具備確定性。海翔藥業股權激勵計劃形成時間應認定爲2015年1月6日。

對此證監會認爲，王某富作爲海翔藥業公司的實際控制人，對公司經營決策等起着決定性的作用，且股權激勵方案屬於上市公司單方決定即可實施的事項，故王某富動議、籌劃海翔藥業股權激勵方案的初始時間即可認定爲內幕信息的形成之時。本案中，王某富在前期已考慮過股權激勵事項，且王某富於2014年12月5日向中介機構孫某中諮詢的內容已涉及到股權激勵的方式、期限等關鍵、具體、必備內容。

張勇代理人還提出，張勇不知悉內幕信息，交易行爲不異常。證監會表示，張勇與王某富在2014年12月16日中午通話後，12月17日潘某羲便開立了證券賬戶供張勇使用，證券賬戶開立時間與張勇和王某富通話時間高度吻合。

此外，潘某羲證券賬戶開立後，張勇於當天及第二天即轉入大額資金基本全部用於買入“海翔藥業”，買入態度堅決，“潘某羲”賬戶資金轉入時間、股票買入時間與張勇和王某富通話時間高度吻合。

針對張勇的違法行爲，證監會決定沒收其違法所得4451.32萬元，並處以8902.64萬元的罰款，即“沒一罰一”。

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