——天津證監局召開2019年證券基金機構條線監管工作會議

4月12日,天津證監局組織召開2019年證券基金機構條線監管工作會議,總結2018年轄區機構監管工作,部署2019年重點任務,並對機構及行業協會提出監管要求。轄區證券公司、基金公司、證券分支機構、證券投資諮詢機構、基金銷售機構、天津市證券業協會等200餘家單位的主要負責人蔘加會議。

會議指出,2018年,天津證監局圍繞打好防範化解重大風險攻堅戰,重點開展了風險防控、合規監管、現場檢查、投資者保護、服務實體經濟等五方面工作。總體上看,轄區機構風險可控,運行較爲平穩,服務實體經濟作用進一步顯現,但在風險防控、合規經營、自身發展方面仍存在一些明顯的問題和不足。部分機構存在“三高三低”的特徵,資管、ABS、債券等業務風險較高,從業人員道德風險較高,執業合規風險較高;內控管理水平較低,盈利水平較低,服務實體經濟水平較低等。

會議明確,2019年天津證監局將深入貫徹落實證監會關於機構監管的各項工作部署,聚焦防範化解轄區機構重大風險、依法精準有效監管、服務地方經濟高質量發展三大任務,着力做好六方面工作:一是通過風險防控體系監測、大數據輿情分析、風險提示培訓、現場覈查等多種方式,防範化解轄區機構重點業務領域風險和從業人員道德風險。二是進一步強化預防性監管,在2018年風險“自查自糾自防自律”基礎上,組織開展“回頭看”專項工作。三是創新“高效、預防、精準”的科技監管新模式,充分利用自媒體多樣化、扁平化、普泛化特點,探索設立機構監管微信公衆號。四是開展合規管理、債券交易、廉潔從業等重要法規執行,以及全面風險管理、資管業務規範整改等業務的現場檢查。五是高度重視投資者合法權益保護工作,對侵害投資者利益的違法違規行爲,依法從嚴處理。六是聯合天津市相關部門,引導轄區機構精準對接各類企業融資需求,提供更多優質金融產品,服務實體經濟高質量發展。