本基金爲混合型基金，其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金和債券型基金，低於股票型基金，屬於中高預期收益和預期風險水平的投資品種。

投資有風險，投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由於證券、期貨投資具有一定的風險，因此既不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

本基金投資相關股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，將承擔匯率風險以及境外市場的風險。

本基金的投資範圍包括中小企業私募債券，該券種具有較高的流動性風險和信用風險。中小企業私募債的信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由於規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規範性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險，但不能完全規避。流動性風險是指中小企業私募債券由於其轉讓方式及其投資持有人數的限制，存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。

本招募說明書所載內容截止至2019年3月8日，基金投資組合報告和基金業績表現截止至2018年12月31日（財務數據未經審計）。

第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概況

名稱：富國基金管理有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

法定代表人：裴長江

總經理：陳戈

成立日期：1999年4月13日

電話：（021）20361818

傳真：（021）20361616

聯繫人：趙瑛

註冊資本：5.2億元人民幣

股權結構（截止於2019年03月08日）：

公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常運作的風險控制和管理工作，確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監管規則，防範和化解運作風險、合規與道德風險。

公司目前下設二十五個部門、三個分公司和二個子公司，分別是：權益投資部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元資產投資部、量化投資部、海外權益投資部、權益專戶投資部、養老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業務部、零售業務部、營銷管理部、客戶服務部、電子商務部、戰略與產品部、合規稽覈部、風險管理部、計劃財務部、人力資源部、綜合管理部（董事會辦公室）、信息技術部、運營部、北京分公司、成都分公司、廣州分公司、富國資產管理（香港）有限公司、富國資產管理（上海）有限公司。

權益投資部：負責權益類基金產品的投資管理；固定收益投資部：負責固定收益類公募產品和非固定收益類公募產品的債券部分（包括公司自有資金等）的投資管理；固定收益專戶投資部：負責一對一、一對多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券信用評級體系，開展信用研究等，爲公司固定收益類投資決策提供研究支持；固定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統一固定收益投資中臺管理，爲公司固定收益類投資決策和執行提供發展建議、 研究支持和風險控制；多元資產投資部：根據法律法規、公司規章制度、契約要求，在授權範圍內，負責FOF基金投資運作和跨資產、跨品種、跨策略的多元資產配置產品的投資管理。量化投資部：負責公司有關量化投資管理業務；海外權益投資部：負責公司在中國境外（含香港）的權益投資管理；權益專戶投資部：負責社保、保險、QFII、一對一、一對多等非公募權益類專戶的投資管理；養老金投資部：負責養老金（企業年金、職業年金、基本養老金、社保等）及類養老金專戶等產品的投資管理；權益研究部：負責行業研究、上市公司研究和宏觀研究等；集中交易部：負責投資交易和風險控制；機構業務部：負責年金、專戶、社保以及共同基金的機構客戶營銷工作；零售業務部：管理華東營銷中心、華中營銷中心、廣東營銷中心、深圳營銷中心、北京營銷中心、東北營銷中心、西部營銷中心、華北營銷中心，負責公募基金的零售業務；營銷管理部：負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設和媒介關係管理，爲零售和機構業務團隊、子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務部：擬定客戶服務策略，制定客戶服務規範，建設客戶服務團隊，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支持公司決策；電子商務部：負責基金電子商務發展趨勢分析，擬定並落實公司電子商務發展策略和實施細則，有效推進公司電子商務業務；戰略與產品部：負責開發、維護公募和非公募產品，協助管理層研究、制定、落實、調整公司發展戰略，建立數據蒐集、分析平臺，爲公司投資決策、銷售決策、業務發展、績效分析等提供整合的數據支持；合規稽覈部：履行合規審查、合規檢查、合規諮詢、反洗錢、合規宣導與培訓、合規監測等合規管理職責，開展內部審計，管理信息披露、法律事務等；風險管理部：執行公司整體風險管理策略，牽頭擬定公司風險管理制度與流程，組織開展風險識別、評估、報告、監測與應對，負責公司旗下各投資組合合規監控等；信息技術部：負責軟件開發與系統維護等；運營部：負責基金會計與清算；計劃財務部：負責公司財務計劃與管理；人力資源部：負責人力資源規劃與管理；綜合管理部（董事會辦公室）：負責公司董事會日常事務、公司文祕管理、公司（內部）宣傳、信息調研、行政後勤管理等工作；富國資產管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見和提供資產管理；富國資產管理（上海）有限公司：經營特定客戶資產管理以及中國證監會認可的其他業務。

截止到2019年2月28日，公司有員工446人，其中68.8%以上具有碩士以上學歷。

二、 主要人員情況（一） 董事會成員

裴長江先生，董事長，研究生學歷。現任海通證券股份有限公司副總經理。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經理，申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部副總經理，華寶信託投資有限責任公司投資總監，華寶興業基金管理有限公司董事兼總經理。

陳戈先生，董事，總經理，研究生學歷。歷任國泰君安證券有限責任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經理、研究部總經理、總經理助理、副總經理，2005年4月至2014年4月任富國天益價值證券投資基金基金經理。

麥陳婉芬女士（Constance Mak），董事，文學及商學學士，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團亞洲業務總經理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加貿易理事會董事和加拿大中文電視臺顧問團的成員。歷任St. Margaret"s College教師，加拿大畢馬威 (KPMG) 會計事務所的合夥人。

方榮義先生，董事，博士，研究生學歷，高級會計師。現任申萬宏源證券有限公司副總經理、財務總監、首席風險官、董事會祕書。歷任北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學工商管理教育中心副教授，中國人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長，中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長，申銀萬國證券股份有限公司財務總監。

張信軍先生，董事，研究生學歷。現任海通證券股份有限公司財務總監、海通國際控股有限公司副總經理兼財務總監。歷任海通證券有限公司財務會計部員工、計劃財務部資產管理部副經理/經理、海通國際證券集團有限公司首席財務官、海通國際控股有限公司首席風險官。

Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科學歷，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團國際業務全球總裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand擔任審計工作；1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。

張科先生，董事，本科學歷，經濟師。現任山東省國際信託股份有限公司固有業務管理部總經理。歷任山東省國際信託股份有限公司基金貸款部業務員、基金投資部業務員、基建基金管理部業務員、基建基金管理部信託經理、基建基金管理部副總經理、固有業務管理部副總經理。

何宗豪先生，董事，碩士。現任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總經理。歷任人民銀行上海市徐彙區辦事處計劃信貸科、組織科科員；工商銀行徐彙區辦事處建國西路分理處黨支部代書記、黨支部書記兼分理處副主任（主持工作）；上海申銀證券公司財會部員工；上海申銀證券公司浦東公司財會部籌備負責人；上海申銀證券公司浦東公司財會部副經理、經理；申銀萬國證券股份有限公司浦東分公司財會部經理、申銀萬國證劵股份有限公司財會管理總部部門經理、總經理助理、申銀萬國證券股份有限公司計劃財會管理總部副總經理、總經理。

黃平先生，獨立董事，研究生學歷。現任上海盛源實業（集團）有限公司董事局主席。歷任上海市勞改局政治處主任；上海華夏立向實業有限公司副總經理；上海盛源實業（集團）有限公司總經理、總裁。

季文冠先生，獨立董事，研究生學歷。現任上海金融業聯合會常務副理事長。歷任上海儀器儀表研究所計劃科副科長、辦公室副主任、辦公室主任、副所長；上海市浦東新區綜合規劃土地局辦公室副主任、辦公室主任、局長助理、副局長、黨組副書記；上海市浦東新區政府辦公室主任、外事辦公室主任、區政府黨組成員；上海市松江區區委常委、副區長；上海市金融服務辦公室副主任、中共上海市金融工作委員會書記；上海市政協常委、上海市政協民族和宗教委員會主任。

伍時焯 (Cary S. Ng) 先生，獨立董事，研究生學歷，加拿大特許會計師。現已退休。1976年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司擔任審計工作，有30餘年財務管理及信息系統項目管理經驗，曾任職在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等國際性公司爲首席財務總監(CFO)及財務副總裁，聖力嘉學院(Seneca College)工商系會計及財務金融科教授。

李憲明先生，獨立董事，研究生學歷。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合夥人。歷任吉林大學法學院教師。

（二） 監事會成員

付吉廣先生，監事長，研究生學歷。現任山東省國際信託股份有限公司風控總監。歷任濟寧信託投資公司投資部科員，濟寧市留莊港運輸總公司董事、副總經理，山東省國際信託投資有限公司投行業務部業務經理、副經理；山東省國際信託投資有限公司稽覈法律部經理，山東省中魯遠洋漁業股份有限公司財務總監，山東省國際信託有限公司信託業務四部經理。

沈寅先生，監事，本科學歷。現任申萬宏源證券有限公司合規與風險管理中心法律合規總部副總經理，風險管理辦公室副主任，公司律師。歷任上海市高級人民法院助理研究員，上海市中級人民法院、上海市第二中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長，辦公室綜合科科長，以及上海仲裁委員會仲裁員。

張曉燕女士，監事，博士。現任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行（中國）有限公司首席風險官。歷任美國加州理工學院化學系研究員，加拿大多倫多大學化學系助理教授，蒙特利爾銀行市場風險管理部模型發展和風險審查高級經理，蒙特利爾銀行操作風險資本管理總監，道明證券交易風險管理部副總裁兼總監，華僑銀行集團市場風險控制主管，新加坡交易所高級副總裁和風險管理部主管。

侍旭先生，監事，研究生學歷。現任海通證券股份有限公司稽覈部副總經理，歷任海通證券股份有限公司稽覈部二級部副經理、二級部經理、稽覈部總經理助理等。

李雪薇女士，監事，研究生學歷。現任富國基金管理有限公司運營部副總經理。歷任富國基金管理有限公司資金清算員、登記結算主管、運營總監助理、運營部運營副總監、運營部運營總監。

肖凱先生，監事，博士。現任富國基金管理有限公司集中交易部風控總監。歷任上海金新金融工程研究院部門經理、友聯戰略管理中心部門經理、富國基金管理有限公司監察部風控監察員、高級風控監察員、稽覈副總監。

楊軼琴女士，監事，本科學歷。現任富國基金管理有限公司零售業務部零售總監助理。歷任遼寧省證券公司北京西路營業部客戶經理、富國基金管理有限公司客戶服務經理、營銷策劃經理、銷售支持經理、高級銷售支持經理。

沈詹慧女士，監事，本科學歷。現任富國基金管理有限公司人力資源部人力資源總監助理。歷任上海交通大學南洋中學教師、博朗軟件開發(上海)有限公司招聘主管、思源電氣股份有限公司人事行政部部長、富國基金管理有限公司人事經理。

（三） 督察長

趙瑛女士，研究生學歷，碩士學位。曾任職於海通證券有限公司國際業務部、上海國盛（集團）有限公司資產管理部/風險管理部、海通證券股份有限公司合規與風險管理總部、上海海通證券資產管理有限公司合規與風控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監察稽覈部總經理，現任富國基金管理有限公司督察長。

（四） 經營管理層人員

陳戈先生，總經理（簡歷請參見上述關於董事的介紹）。

林志鬆先生，本科學歷，工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局祕書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理；1998年10月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監察稽覈部稽察員、高級稽察員、部門副經理、部門經理、督察長，現任富國基金管理有限公司副總經理。

陸文佳女士，研究生學歷，碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員，華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理有限公司，現任富國基金管理有限公司副總經理。

李笑薇女士，研究生學歷，博士學位，高級經濟師。曾任國家教委外資貸款辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員；2009年6月加入富國基金管理有限公司，歷任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。

朱少醒先生，研究生學歷，博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限公司，歷任產品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼權益投資部總經理兼基金經理。

（五） 本基金基金經理

(1)現任基金經理：

1)李曉銘，碩士研究生，曾任華富基金管理有限公司行業研究員，2006年4月至2009年10月任富國基金管理有限公司行業研究部行業研究員，富國天博創新主題混合型證券投資基金基金經理助理，2009年10月至2014年10月任富國天源平衡混合型證券投資基金基金經理，2011年8月至2014年7月任富國低碳環保混合型證券投資基金基金經理，2014年4月起任富國天益價值混合型證券投資基金基金經理，2015年2月起兼任富國研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2016年2月起兼任富國改革動力混合型證券投資基金基金經理，2016年3月起兼任富國研究優選滬港深靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2016年4月起兼任富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2018年3月兼任富國價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金經理，兼任權益研究部總經理。具有基金從業資格。

2)汪孟海，博士，自2010年6月至2014年8月在中國人保資產管理股份有限公司任銀行/外匯業務部研究員；自2014年8月加入富國基金管理有限公司，2014年8月至2015年10月任QDII基金經理助理，2015年10月起任富國滬港深價值精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2017年12月起任富國滬港深行業精選靈活配置混合型發起式證券投資基金、富國研究精選靈活配置混合型證券投資基金、富國研究優選滬港深靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2019年2月起任富國消費升級混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。

3）劉莉莉，碩士，2004年6月至2005年5月任中原證券股份有限公司行業研究員；2005年6月至2007年3月任平安證券有限責任公司行業研究員；2007年4月加入富國基金管理有限公司，歷任行業研究員、高級行業研究員、研究總監助理、權益研究部研究副總監兼權益研究部高級行業研究員；2018年7月起任富國消費主題混合型證券投資基金基金經理，2019年1月起任富國研究優選滬港深靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2019年2月起任富國研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。

（六） 投資決策委員會成員

公司投委會成員：總經理陳戈，分管副總經理朱少醒，分管副總經理李笑薇（七） 其他

上述人員之間不存在近親屬關係。

第二部分 基金託管人

一、 基金託管人基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：田國立

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯繫人：田 青

聯繫電話：(010)6759 5096

中國建設銀行成立於1954年10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。中國建設銀行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939)，於2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年6月末，中國建設銀行資產總額228,051.82億元，較上年末增加6,807.99億元，增幅3.08%。上半年，中國建設銀行盈利平穩增長，利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元，增幅5.42%；淨利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元，增幅6.08%。

2017年，中國建設銀行先後榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”，美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位；在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

中國建設銀行總行設資產託管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、覈算處、跨境託管運營處、監督稽覈處等10個職能處室，在安徽合肥設有託管運營中心，在上海設有託管運營中心上海分中心，共有員工315餘人。自2007年起，託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已經成爲常規化的內控工作手段。

二、 主要人員情況

紀偉，資產託管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，並在總行公司業務部、投資託管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年託管從業經歷，熟悉各項託管業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國建設銀行總行會計部，長期從事託管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行投資部、委託代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

三、 基金託管業務經營情況

作爲國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶爲中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，爲資產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末，中國建設銀行已託管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球託管人》“中國最佳託管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次託管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產託管機構”等獎項，並在2016年被《環球金融》評爲中國市場唯一一家“最佳託管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳託管系統實施獎”。

第三部分 相關服務機構

一、 基金銷售機構（一） 直銷機構

名稱：富國基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓

法定代表人：裴長江

總經理：陳戈

成立日期：1999年4月13日

直銷網點：直銷中心

直銷中心地址：上海市楊浦區大連路588號寶地廣場A座23樓

客戶服務統一諮詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）

傳真：021-20513177

聯繫人：孫迪

公司網站：www.fullgoal.com.cn（二） 代銷機構

( 1 )中國工商銀行股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街55號

法人代表： 易會滿

聯繫人員： 楊先生

客服電話： 95588

公司網站： www.icbc.com.cn

( 2 )中國銀行股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓

法人代表： 陳四清

聯繫人員： 陳洪源

客服電話： 95566

公司網站： www.boc.cn

( 3 )中國建設銀行股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區金融大街25號

辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法人代表： 田國立

聯繫人員： 張靜

客服電話： 95533

公司網站： www.ccb.com

( 4 )交通銀行股份有限公司

註冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

法人代表： 彭純

聯繫人員： 王菁

客服電話： 95559

公司網站： www.bankcomm.com

( 5 )招商銀行股份有限公司

註冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088號

法人代表： 李建紅

聯繫人員： 曾裏南

客服電話： 95555

公司網站： www.cmbchina.com

( 6 )中信銀行股份有限公司

註冊地址： 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈

法人代表： 李慶萍

聯繫人員： 常振明

客服電話： 95558

公司網站： bank.ecitic.com

( 7 )上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址： 上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址： 上海市北京東路689號

法人代表： 吉曉輝

聯繫人員： 唐小姐

客服電話： 95528

公司網站： www.spdb.com.cn

( 8 )興業銀行股份有限公司

註冊地址： 福建省福州市湖東路154 號

辦公地址： 福建省福州市湖東路154號

法人代表： 高建平

聯繫人員： 曾鳴

客服電話： 95561

公司網站： www.cib.com.cn

( 9 )中國民生銀行股份有限公司

註冊地址： 北京市東城區正義路4號

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街2號

法人代表： 董文標

聯繫人員： 楊成茜

客服電話： 95568

公司網站： www.cmbc.com.cn

( 10 )平安銀行股份有限公司

註冊地址： 深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

辦公地址： 深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

法人代表： 肖遂寧

聯繫人員： 蔡宇洲

客服電話： 95511-3

公司網站： www.bank.pingan.com

( 11 )廣州農村商業銀行股份有限公司

註冊地址： 廣州市天河區珠江新城華夏路1號

辦公地址： 廣州市天河區珠江新城華夏路1號

法人代表： 王繼康

聯繫人員： 黎超雄

客服電話： 020-961111

公司網站： www.grcbank.com

( 12 )國泰君安證券股份有限公司

註冊地址： 中國 上海-自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法人代表： 楊德紅

聯繫人員： 芮敏琪

客服電話： 400-8888-666/ 95521

公司網站： www.gtja.com

( 13 )中信建投證券股份有限公司

註冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址： 北京市朝陽門內大街188號

法人代表： 王常青

聯繫人員： 權唐

客服電話： 400-8888-108

公司網站： www.csc108.com

( 14 )國信證券股份有限公司

註冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

辦公地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

法人代表： 何如

聯繫人員： 周楊

客服電話： 95536

公司網站： www.guosen.com.cn

( 15 )招商證券股份有限公司

註冊地址： 深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39一45層

辦公地址： 深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓

法人代表： 宮少林

聯繫人員： 林生迎

客服電話： 95565、400-8888-111

公司網站： www.newone.com.cn

( 16 )中信證券股份有限公司

註冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座

辦公地址： 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法人代表： 張佑君

聯繫人員： 顧凌

客服電話： 95548或4008895548

公司網站： www.cs.ecitic.com

( 17 )中國銀河證券股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法人代表： 陳有安

聯繫人員： 鄧顏

客服電話： 4008-888-888

公司網站： www.chinastock.com.cn

( 18 )海通證券股份有限公司

註冊地址： 上海市廣東路689號

辦公地址： 上海市廣東路689號

法人代表： 周杰

聯繫人員： 李笑鳴

客服電話： 95553

公司網站： www.htsec.com

( 19 )申萬宏源證券有限公司

註冊地址： 上海市徐彙區長樂路989號45層

辦公地址： 上海市徐彙區長樂路989號45層

法人代表： 李梅

聯繫人員： 黃瑩

客服電話： 95523或4008895523

公司網站： www.swhysc.com

( 20 )西南證券股份有限公司

註冊地址： 重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址： 重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法人代表： 餘維佳

聯繫人員： 張煜

客服電話： 4008-096-096

公司網站： www.swsc.com.cn

( 21 )中信證券山東有限責任公司

註冊地址： 青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

辦公地址： 青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

法人代表： 楊寶林

聯繫人員： 吳忠超

客服電話： 95548或400-889-5548

公司網站： www.zxzqsd.com.cn

( 22 )信達證券股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法人代表： 張志剛

聯繫人員： 唐靜

客服電話： 95321

公司網站： www.cindasc.com

( 23 )長城證券股份有限公司

註冊地址： 深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層

辦公地址： 深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法人代表： 黃耀華

聯繫人員： 劉陽

客服電話： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地區-

公司網站： www.cgws.com

( 24 )光大證券股份有限公司

註冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號

法人代表： 薛峯

聯繫人員： 劉晨、李芳芳

客服電話： 95525

公司網站： www.ebscn.com

( 25 )東北證券股份有限公司

註冊地址： 長春市自由大路1138號

辦公地址： 長春市自由大路1138號

法人代表： 楊樹財

聯繫人員： 安巖巖

客服電話： 95360

公司網站： www.nesc.cn

( 26 )上海證券有限責任公司

註冊地址： 上海市黃浦區西藏中路336號

辦公地址： 上海市黃浦區西藏中路336號

法人代表： 李俊傑

聯繫人員： 張瑾

客服電話： 400-819-8198

公司網站： www.shzq.com

( 27 )新時代證券股份有限公司

註冊地址： 北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址： 北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

法人代表： 葉順德

聯繫人員： 田芳芳

客服電話： 95399

公司網站： www.xsdzq.cn

( 28 )平安證券股份有限公司

註冊地址： 深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

辦公地址： 深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

法人代表： 楊宇翔

聯繫人員： 吳瓊

客服電話： 95511-8

公司網站： stock.pingan.com

( 29 )國都證券股份有限公司

註冊地址： 北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址： 北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法人代表:

聯繫人員： 黃靜

客服電話： 400-818-8118

公司網站： www.guodu.com

( 30 )中銀國際證券股份有限公司

註冊地址： 上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

法人代表： 許剛

聯繫人員： 王煒哲

客服電話： 400-620-8888

公司網站： www.bocichina.com

( 31 )中泰證券股份有限公司

註冊地址： 濟南市經七路86號

辦公地址： 濟南市經七路86號23層

法人代表： 李瑋

聯繫人員： 吳陽

客服電話： 95538

公司網站： www.qlzq.com.cn

( 32 )第一創業證券股份有限公司

註冊地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法人代表： 劉學民

聯繫人員： 吳軍

客服電話： 95358

公司網站： www.firstcapital.com.cn

( 33 )中國國際金融股份有限公司

註冊地址： 北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址： 北京市建國門外大街甲6號SK大廈3層

法人代表： 李劍閣

聯繫人員： 陶亭

客服電話： 010-65051166

公司網站： http://www.cicc.com.cn

( 34 )財通證券股份有限公司

註冊地址： 浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心16、17樓

辦公地址： 浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心16、17樓

法人代表： 沈繼寧

聯繫人員： 章力彬

客服電話： 95336 浙江省-，4008696336 全國-

公司網站： www.ctsec.com

( 35 )華鑫證券有限責任公司

註冊地址： 深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址： 深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

法人代表： 俞洋

聯繫人員： 楊莉娟

客服電話： 95323

公司網站： http://www.cfsc.com.cn/

( 36 )中國中投證券有限責任公司

註冊地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11

辦公地址： 深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法人代表： 高濤

聯繫人員： 張鵬

客服電話： 95532、400-600-8008

公司網站： www.china-invs.cn

( 37 )西藏東方財富證券股份有限公司

註冊地址： 拉薩市北京中路101號

辦公地址： 拉薩市北京中路101號

法人代表： 陳宏

聯繫人員： 唐湘怡

客服電話： 95357

公司網站： http://www.18.cn

( 38 )華融證券股份有限公司

註冊地址： 北京市西城區金融大街8號

辦公地址： 北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層

法人代表： 祝獻忠

聯繫人員： 李慧靈

客服電話： 400-898-9999

公司網站： www.hrsec.com.cn

( 39 )太平洋證券股份有限公司

註冊地址： 雲南省昆明市青年路389號誌遠大廈18層

辦公地址： 北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元

法人代表： 李長偉

聯繫人員： 王璇

客服電話： 95397

公司網站： www.tpyzq.com

( 40 )中信期貨有限公司

註冊地址： 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 13 層 1301-1305 室、14 層

辦公地址： 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 13 層 1301-1305 室、14 層

法人代表： 張皓

聯繫人員： 韓鈺

客服電話： 400-990-8826

公司網站： www.citicsf.com

( 41 )北京百度百盈基金銷

註冊地址： 北京市海淀區上地十街10號1幢1層101

辦公地址： 北京市海淀區上地信息路甲9號奎科科技大廈

法人代表： 張旭陽

聯繫人員： 孫博超

客服電話： 95055-4

公司網站： www.baiyingfund.com

( 42 )深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

註冊地址： 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層

法人代表： 張彥

聯繫人員： 張燕

客服電話： 400-166-1188

公司網站： http://8.jrj.com.cn

( 43 )上海挖財基金銷售有限公司

註冊地址： 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號3號樓5層01、02、03室

辦公地址： 上海浦東陸家嘴金融世紀廣場3號樓5F

法人代表： 冷飛

聯繫人員： 李娟

客服電話： 021-50810673

公司網站： http://www.wacaijijin.com/

( 44 )民商基金銷售（上海）有限公司

註冊地址： 上海市黃浦區北京東路666號H區（東座）6樓A31室

辦公地址： 上海市黃浦區北京東路666號H區（東座）6樓A31室

法人代表： 賁惠琴

聯繫人員： 楊一新

客服電話： 021-50206003

公司網站： www.msftec.com

( 45 )深圳衆祿基金銷售股份有限公司

註冊地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法人代表： 薛峯

聯繫人員： 湯素婭

客服電話： 4006-788-887

公司網站： www.zlfund.cn

( 46 )上海天天基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層

辦公地址： 上海市徐彙區宛平南路88號26樓

法人代表： 其實

聯繫人員： 潘世友

客服電話： 400-1818-188

公司網站： www.1234567.com.cn

( 47 )上海好買基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址： 上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903～906室

法人代表： 楊文斌

聯繫人員： 張茹

客服電話： 4007-009-665

公司網站： www.ehowbuy.com

( 48 )螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址： 杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址： 杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

法人代表： 陳柏青

聯繫人員： 張裕

客服電話： 4000-766-123

公司網站： www.fund123.cn

( 49 )上海長量基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址： 上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法人代表： 張躍偉

聯繫人員： 沈雯斌

客服電話： 400-089-1289

公司網站： www.erichfund.com

( 50 )浙江同花順基金銷售有限公司

註冊地址： 杭州市文二西路1號903室

辦公地址： 浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓2樓

法人代表： 凌順平

聯繫人員： 吳強

客服電話： 4008-773-772

公司網站： www.5ifund.com

( 51 )上海利得基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址： 上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

法人代表： 沈繼偉

聯繫人員： 曹怡晨

客服電話： 400-067-6266

公司網站： http://a.leadfund.com.cn

( 52 )嘉實財富管理有限公司

註冊地址： 上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

法人代表： 趙學軍

聯繫人員： 張倩

客服電話： 400-021-8850

公司網站： www.harvestwm.cn

( 53 )宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法人代表： 沈偉樺

聯繫人員： 程剛

客服電話： 400-609-9200

公司網站： www.yixinfund.com

( 54 )南京蘇寧基金銷售有限公司

註冊地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法人代表： 錢燕飛

聯繫人員： 王鋒

客服電話： 95177

公司網站： www.snjijin.com

( 55 )北京格上富信基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址： 北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法人代表： 李悅章

聯繫人員： 張林

客服電話： 400-066-8586

公司網站： https://www.igesafe.com/

( 56 )北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市北京經濟技術開發區宏達北路 10 號 5 層 5122 室

辦公地址： 北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層

法人代表： 周斌

聯繫人員： 馬鵬程

客服電話： 400-786-8868

公司網站： www.chtwm.com

( 57 )北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市海淀區中關村大街11號11層1108號

辦公地址： 北京市海淀區中關村大街11號11層1108號

法人代表： 王偉剛

聯繫人員： 丁向坤

客服電話： 400-619-9059

公司網站： www.hcjijin.com

( 58 )深圳盈信基金銷售有限公司

註冊地址： 深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-1（811-812）

辦公地址： 遼寧省大連市中山區海軍廣場街道人民東路52號民生金融中心22樓盈信基金

法人代表： 苗宏升

聯繫人員： 葛俏俏

客服電話： 4007-903-688

公司網站： www.fundying.com

( 59 )上海大智慧財富管理有限公司

註冊地址： 上海自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓

辦公地址： 上海自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1108室

法人代表： 申健

聯繫人員： 印強明

客服電話： 021-20292031

公司網站： https://8.gw.com.cn/

( 60 )北京新浪倉石基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室

辦公地址： 北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室、海淀北二街10號秦鵬大廈12層

法人代表： 張琪

聯繫人員： 付文紅

客服電話： 010-62675369

公司網站： www.xincai.com

( 61 )濟安財富(北京)資本管理有限公司

註冊地址： 北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

辦公地址： 北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層

法人代表： 楊健

聯繫人員： 李海燕

客服電話： 400-673-7010

公司網站： www.jianfortune.com

( 62 )上海萬得投資顧問有限公司

註冊地址： 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址： 上海市浦東新區福山路33號8樓

法人代表： 王廷富

聯繫人員： 姜吉靈

客服電話： 400-821-0203

公司網站： www.520fund.com.cn

( 63 )上海基煜基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室 上海泰和經濟發展區-

辦公地址： 上海市楊浦區昆明路518號A1002室

法人代表： 王翔

聯繫人員： 藍傑

客服電話： 400-820-5369

公司網站： www.jiyufund.com.cn

( 64 )上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法人代表： 鮑東華

聯繫人員： 寧博宇

客服電話： 4008-219-031

公司網站： www.lufunds.com

( 65 )珠海盈米基金銷售有限公司

註冊地址： 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址： 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法人代表： 肖雯

聯繫人員： 黃敏娥

客服電話： 020-89629066

公司網站： www.yingmi.cn

( 66 )奕豐基金銷售有限公司

註冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市

辦公地址： 深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115、1116、1307 室

法人代表： TEO WEE HOWE

聯繫人員： 項晶晶

客服電話： 400-684-0500

公司網站： http://www.ifastps.com.cn

( 67 )北京肯特瑞基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15

辦公地址： 北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座17層

法人代表： 江卉

聯繫人員： 徐伯宇

客服電話： 95118

公司網站： http://fund.jd.com/

( 68 )大連網金基金銷售有限公司

註冊地址： 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址： 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法人代表： 樊懷東

聯繫人員： 賈偉剛

客服電話： 4000-899-100

公司網站： www.yibaijin.com

( 69 )深圳市金斧子基金銷售有限公司

註冊地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108

辦公地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108

法人代表： 賴任軍

聯繫人員： 劉昕霞

客服電話： 400-930-0660

公司網站： www.jfzinv.com

( 70 )北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層

辦公地址： 北京市朝陽區望京SOHO T2 B座2507

法人代表： 鍾斐斐

聯繫人員： 戚曉強

客服電話： 4000-618-518

公司網站： danjuanapp.com

( 71 )上海華夏財富投資管理有限公司

註冊地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址： 北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法人代表： 李一梅

聯繫人員： 仲秋月

客服電話： 400-817-5666

公司網站： www.amcfortune.com

( 72 )申銀萬國期貨有限公司

註冊地址： 上海市東方路800號7、8、10樓

辦公地址： 上海市東方路800號7、8、10樓

法人代表： 李建中

聯繫人員： 史藝斐

客服電話： 400-888-7868

公司網站： www.sywgqh.com（三） 其他

基金管理人可根據有關法律法規的要求，增加或調整本基金銷售機構，並及時公告。

二、 基金登記機構

名稱：富國基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

法定代表人：裴長江

成立日期：1999年4月13日

電話：（021）20361818

傳真：（021）20361616

聯繫人：徐慧

三、 出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：俞衛鋒

經辦律師：黎明、孫睿

聯繫人：孫睿

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358666

四、 審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所

註冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心50樓

法定代表人：葛明

聯繫電話：021-22288888

傳真：021-22280000

聯繫人：徐豔

經辦註冊會計師：徐豔、蔣燕華

第四部分 基金名稱

富國研究優選滬港深靈活配置混合型證券投資基金

第五部分 基金類型

混合型證券投資基金

第六部分 投資目標

本基金通過對企業基本面全面、深入的研究，持續挖掘具有長期發展潛力和估值優勢的上市公司，實現基金資產的長期穩定增值。

第七部分 基金投資方向

本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批准上市的股票）、港股通標的股票、債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券、中小企業私募債券、證券公司發行的短期公司債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、衍生工具（權證、股指期貨）以及經中國證監會批准允許基金投資的其他金融工具（但需符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例爲：股票投資佔基金資產的比例爲0%-95%（其中，投資於國內依法發行上市的股票的比例佔基金資產的0-95%，投資於港股通標的股票的比例佔基金資產的0-95%）；債券、貨幣市場工具及其他資產佔基金資產的比例爲5%-100%；權證投資佔基金資產淨值的比例爲0%-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更後的比例爲準，本基金的投資範圍會做相應調整。

第八部分 基金投資策略

本基金充分發揮基金管理人的研究優勢，將科學、規範的選股方法與積極主動的投資風格相結合，採用“自上而下”資產配置和行業配置策略，同時輔以“自下而上”股票精選策略，根據對宏觀經濟和市場風險特徵變化的判斷，動態優化資產配置,以研究驅動個股精選，實現基金資產長期穩定增值。

1、大類資產配置策略

本基金在資產配置中貫徹“自上而下”的策略，根據宏觀經濟環境，主要包括國內生產總值、經濟增長率、失業率、通貨膨脹率、財政收支、國際收支、固定資產投資規模、貨幣政策和利率走勢等指標，並通過戰略資產配置策略和戰術資產配置策略的有機結合，持續、動態、優化確定投資組合的資產配置比例。

（1）戰略資產配置策略

在長期範圍內，基金管理人將在理性預期的基礎上獲得戰略資產配置的最優比例，並以此作爲資產配置調整的可參照基準。主要考慮因素包括大類資產的歷史回報、歷史波動率、各類資產之間的相關性、行情驅動因素、類別風格輪動、行業強弱等，從其變動及趨勢中得出未來資產回報、風險及相關性的可能變化。

（2）戰術資產配置策略

在短期範圍內，基金管理人將對組合進行戰術資產配置，即在戰略資產配置長期維持均衡的基礎上積極主動的實現對大類資產配置的動態優化調整。重點考慮以下因素：

[1]基本面(Fundamental Factors)：評估基本面因素，包括國內外宏觀形勢、工業企業利潤、貨幣政策等；

[2]資金面(Liquidity Factors)：評估影響股市中短期資金流；

[3]估值(Valuation Factors)：評估股市歷史絕對、相對估值及業績調升調降；

[4]市場面(Market Factors)：評估市場情緒指標、動量、技術面等指標。

2、股票投資策略

本基金對國內股票及港股通標的股票將運用“價值爲本，成長爲重”的合理價格成長投資策略來確定具體選股標準。該策略通過建立統一的價值評估框架，綜合考慮上市公司的增長潛力和市場估值水平，以尋找具有增長潛力且價格合理或被低估的股票。

同時，本基金將綜合考慮投資回報的穩定性、持續性與成長性，通過精細化風險管理和組合優化技術，實現行業與風格類資產的均衡配置，從而實現風險調整後收益的最大化。

（1）第一層：側重量化篩選

本基金重點關注由以下量化篩選過程產生的股票樣本：

本基金構建的量化篩選指標主要包括：市淨率（PB）、市盈率（PE）、動態市盈率（PEG）、主營業務收入增長率、淨利潤增長率等：

[1]價值股票的量化篩選：選取PB、PE較低的上市公司股票；

[2]成長型股票的量化篩選：選取動態市盈率（PEG）較低，主營業務收入增長率、淨利潤增長率排名靠前的上市公司股票。

（2）第二層：突出基本面分析

在量化篩選的基礎上，本基金將基於“定性定量分析相結合、動態靜態指標相結合”的原則，進一步篩選出運營狀況健康、治理結構完善、經營管理穩健的上市公司股票進行投資。

基金管理人將通過運用（定量的）財務分析模型和資產估值模型，重點關註上市公司的資產質量、盈利能力、償債能力、成本控制能力、未來增長性、權益回報率及相對價值等方面；通過運用（定性的）上市公司質量評估模型，重點關註上市公司的公司治理結構、團隊管理能力、企業核心競爭力、行業地位、研發能力、公司歷史業績和經營策略等方面。

3、“自上而下”的債券投資

本基金將採用“自上而下”的投資策略，對債券類資產進行合理有效的配置，並在此框架下進行具有針對性的債券選擇。

基金管理人將基於對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨幣市場政策以及結構調整因素（包括：資金面結構的調整、投資者結構的變化、制度建設和品種創新等）對債券市場的影響，進行合理的利率預期，判斷債券市場的基本走勢，制定久期控制下的資產類屬配置策略，力爭有效控制整體資產風險。在確定組合整體框架後，基金管理人將對收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行進一步預測，相機而動、積極調整。

在債券投資組合構建和管理過程中，基金管理人將具體採用久期控制、期限結構配置、市場轉換、相對價值判斷、信用風險評估等管理手段。

（1）久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產風險。

（2）期限結構配置：在確定組合久期後，基金管理人將針對收益率曲線形態特徵確定合理的組合期限結構，通過採用子彈策略、槓鈴策略、梯子策略等，在長期、中期與短期債券間進行動態調整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。

（3）市場轉換：基金管理人將針對債券子市場之間不同的運行規律，在充分研究風險－收益特徵、流動性特性的基礎上構建與調整組合（包括跨市場套利操作），以求提高投資收益。

（4）相對價值判斷：基金管理人將在現金流特徵相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種進行投資，並選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將會上升的品種，減持相對高估、價格將會下降的品種。

（5）信用風險評估：基金管理人將充分利用現有行業與公司的研究力量，根據發債主體的經營狀況與現金流等情況對其信用風險進行評定與估測，以此作爲品種選擇的基本依據。

債券投資策略制定與貫徹的過程，也是基金管理人對於風險進行動態評估與管理的過程。在系統化的風險控制體系下，通過對管理指標的設定與監控，結合對風險定價失效機會的把握，基金管理人不但可以有效控制整體資產的風險水平，而且可以在尋求風險結構優化的過程中不斷提高組合的收益水平。

4、中小企業私募債券的投資

本基金對中小企業私募債券的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三方面展開。久期控制方面，根據宏觀經濟運行狀況的分析和預判，靈活調整組合的久期。信用風險控制方面，對個券信用資質進行詳盡的分析，對企業性質、所處行業、增信措施以及經營情況進行綜合考量，儘可能地縮小信用風險暴露。流動性控制方面，要根據中小企業私募債券整體的流動性情況來調整持倉規模，在力求獲取較高收益的同時確保整體組合的流動性安全。

5、證券公司短期公司債券的投資

本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上，對證券公司短期公司債券的久

期、利率風險、信用風險、流動性風險等進行定性和定量的全方面分析，評估其

相對投資價值並作出相應的投資決策，力求在控制投資風險的前提下儘可能的提

高本基金的收益。

6、金融衍生工具投資

本基金還可能運用組合財產進行權證投資。在權證投資過程中，基金管理人主要通過採取有效的組合策略，將權證作爲風險管理及降低投資組合風險的工具。

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

未來，隨着證券市場投資工具的發展和豐富，基金可在履行適當程序後，相應調整和更新相關投資策略。

第九部分 基金業績比較基準

本基金的業績比較基準爲：滬深300指數收益率×65% +中債綜合財富指數收益率×35%。

滬深 300指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的 300只 A股爲樣本的成分股指數，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數，適合作爲本基金股票投資的比較基準。

中債綜合財富指數爲中央國債登記結算有限責任公司編制併發布。該指數的樣本券包括了商業銀行債券、央行票據、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方企業債、中期票據、記賬式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、中央企業債等債券，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況。該指數以債券託管量市值作爲樣本券的權重因子，每日計算債券市場整體表現，是目前市場上較爲權威的反映債券市場整體走勢的基準指數之一，適合作爲本基金債券部分的業績比較基準。

如果今後法律法規發生變化，或者相關數據編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱，或者有更權威的、更能爲市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金業績比較基準時，經與基金託管人協商一致，本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

第十部分 基金的風險收益特徵

本基金爲混合型基金，其預期收益及預期風險水平高於債券型基金與貨幣市場基金，低於股票型基金，屬於中高預期收益和預期風險水平的投資品種。本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。

第十一部分 投資組合報告

一、 報告期末基金資產組合情況

注：本基金通過深港通交易機制投資的港股公允價值爲13,377.82元，佔資產淨值比例爲0.04%。

二、 報告期末按行業分類的股票投資組合

三、 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注：1、以上分類採用全球行業分類標準(GICS)。

2、以上行業分類的統計中已包含深港通投資的股票。

四、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

五、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

注：本基金本報告期末未持有債券。

六、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

注：本基金本報告期末未持有債券。

七、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。

八、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

九、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

注：本基金本報告期末未持有權證。

十、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明（一） 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未投資股指期貨。

（二） 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

十一、 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明（一） 本期國債期貨投資政策

本基金不允許投資國債期貨。

（二） 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未投資國債期貨。

（三） 本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未投資國債期貨。

十二、 投資組合報告附註（一） 申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（二） 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

（三） 其他資產構成（四） 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

注：本基金本報告期末未持有債券。

（五） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：本基金本報告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

（六） 投資組合報告附註的其他文字描述部分。

因四捨五入原因，投資組合報告中市值佔淨值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

第十二部分 基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

一、 本基金歷史各時間段份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

二、 自基金合同生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注：1、截止日期爲2018年12月31日。

2、本基金於2016年3月8日成立，建倉期6個月，從2016年3月8日起至2016年9月7日，建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。

第十三部分 費用概覽

一、 基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券、期貨交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金的相關賬戶開戶及維護費用；

9、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.50%÷當年天數

H爲每日應計提的基金管理費

E爲前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金託管人根據與基金管理人覈對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行覈對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下：

H＝E×0.25%÷當年天數

H爲每日應計提的基金託管費

E爲前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金託管人根據與基金管理人覈對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行覈對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。

上述“（一）基金費用的種類中第3－10項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

三、 不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、 基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

五、 與基金銷售有關的費用

1、申購費率

投資者申購本基金份額時，需交納申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

本基金提供兩種申購費用的支付模式：

（1）前端收費模式

前端收費模式，即在申購時支付申購費用，該費用按申購金額遞減。

本基金份額對通過直銷櫃檯申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。具體如下：

A、申購費率

注：上述申購費率適用於除通過本公司直銷櫃檯申購的養老金客戶以外的其他投資者。

B、特定申購費率

注：上述特定申購費率適用於通過本公司直銷櫃檯申購本基金份額的養老金客戶，包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業年金單一計劃以及集合計劃；企業年金理事會委託的特定客戶資產管理計劃；企業年金養老金產品；個人稅收遞延型商業養老保險等產品；養老目標基金；職業年金計劃。

如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將在招募說明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶範圍，並按規定向中國證監會備案。

（2）後端收費模式

後端收費模式，即在贖回時才支付相應的申購費用，該費用隨基金份額的持有時間遞減。後端收費模式目前僅適用於富國基金直銷，如有變更，詳見屆時公告或更新的招募說明書，具體見下表：

（注：持有時間的計算，以該份額在登記機構的登記日開始計算。1年爲365天，2年爲730天，依此類推）

基金申購費用不列入基金財產，主要用於基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

2、贖回費率（1）贖回費用由基金贖回人承擔。投資者認（申）購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下：

（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構的登記日開始計算。1年爲365天，2年爲730天，依此類推）

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。

對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產；對持續持有期長於30日但少於90天的投資人收取的贖回費，將贖回費總額的75%計入基金財產；對持續持有期長於90天但少於180天的投資人收取的贖回費，將贖回費總額的50%計入基金財產；對持續持有期長於180天的投資人，將贖回費總額的25%歸入基金財產，未歸入基金財產的部分用於支付登記費和其他必要的手續費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4、當本基金髮生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以採用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人可以適當調低銷售費率。

第十四部分 對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金招募說明書進行了更新，主要更新內容如下：

1、“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期。

2、“第三部分 基金管理人”部分，對基金管理人信息進行了更新。

3、“第四部分 基金託管人”部分，對基金託管人信息進行了更新。

4、“第五部分 相關服務機構”部分，對相關服務機構信息進行了更新。

5、“第八部分 基金份額的申購與贖回”部分，對通過直銷中心申購的養老金客戶範圍及養老金客戶的申購費率進行了更新。

6、“第九部分 基金的投資”部分，更新了基金投資組合報告，內容截止至2018年12月31日。

7、“第十部分 基金的業績”部分，對基金業績表現數據及歷史走勢圖進行了更新，內容截止至2018年12月31日。

8、“第二十二部分 其他應披露事項”部分，對本報告期內的其他應披露事項進行了更新。

富國基金管理有限公司

2019年04月16日

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