開始審核時候的關注點

作為新審核員，培養目標一般先培養學會獨立審核醬油部門後，才培養學會獨立審核專業部門（建工：工程部、項目部，工廠則為生產部、技術質量部）。這個過程因人而異常，有快有慢。

收到審核計劃後，注意分工，明確自己應該審核哪些部門、哪些條款？不懂的要認真虛心請教。

一、 領導層

1、按照模板進行審核；（人品要端正，虛心學習，存在老審核員不願意提供的現象，願意指導一二、講解的就更少了，遇到好老師要珍惜！！！）

2、修改企業領導層總經理姓名？學會WORD替換功能？

3、企業的戰略宗旨？經營理念？企業文化？（注意不要千編一律）

4、替換認證範圍？按照審核指令來，別搞錯誤了。

5、注意註冊地址、辦公經營地址？是否現場有變動？替換修改好？別搞錯誤了。

如果有工商變更的，要找到出示工商變更手續文件。

而且要與認證證書內容確認件保持一致。

6、體系的範圍？包括哪些職能部門名稱？替換？注意與手冊保持一致？千萬別錯誤了。

7、體系是否有外包？外包是什麼？注意與組長、專業審核溝通保持一致？

8、關鍵需要確認過程是什麼？注意與組長、專業審核溝通保持一致？

9、體系文件發布日期、生效實施日期？注意與手冊等真實的日期保持一致，千萬別錯誤了。

10、方針修改替換？

11、目標替換？

12、體系文件手冊、程序文件、工作文件數量？注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致？

13、內審：

組長？組員？分工如何嗎？交叉審核？

內審時間？

開出幾個不合格？不符合條款號？判標準確嗎？ 有整改資料嗎？

不合格描述準確合理嗎？

內審報告編製時間？

內審的結論？

注意：監督的時候，不合格、審核時間不能與初審一模一樣？（和個機構都存在這個的問題，改了就風險大大降低！！！）

說個實話：老版機構都有這個問題，幾乎都存在。我們避免了就是不更好了。

14、管理評審：

管理評審地點？時間？主持人？參加人？

輸入包括哪些內容？輸入充分嗎？符合標準條款要求嗎？

輸出包括哪些內容？輸出充分嗎？符合標準條款要求嗎？

改進項多少項？具體是什麼？

管理評審的結論？

管理評審報告編製時間？

注意：監督的時候，不合格或改進項、管理評審時間不能與初審一模一樣？（和個機構都存在這個的問題，改了就風險大大降低！！！）

15、要向企業問要：三合一營業執照、資質證書、安全生產許可證等，要收副本？

注意有些企業是有CCC認證證書的，要收副本？

有些企業是有工業產品生產許可證的，要收副本？

核對信息是否有問題？

註：平時注意學習，掌握哪些行業、產品是要CCC認證的。

16、新標準審核的難點及重點之一

如何準確提練企業的戰略宗旨、企業文化、經理理念？

如何準確描述企業的組織內外部環境中質量風險和機遇、影響、控制措施；

如何準確描述企業的組織內外部環境中環境、職安問題、風險和機遇、影響、控制措施；

注意：與企業實際、行業特點相結合。

有記錄表格的可以審核記錄記查XXX記錄表，沒有的不能亂編寫，亂編寫就是虛假審核記錄，被CCAA、1000家稽查抽到是個大風險！！

辦公室：

1、文件控制

按照模板進行審核

A文件分幾個層次？質量、程序、工作文件數量？發布日期？生效日期？

B抽查1-3個文件的發布簽收情況？

C按照模板進行審核

D引用程序文件等的要與企業實際真實的程序文件名稱保持一致？

E編製、審核、批准人姓名要替換準確？

F文件控制會一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

2、記錄控制

按照模板進行審核

A記錄是多少個？注意前後左右保持一致？

B記錄通常會抽查幾個，隨機應變的抽查，可以從實際產生的、記錄清單中進行抽查？

名稱、保持期限、職責部門？

3、外來文件管制：

A外來文件概念要清晰：一是適用的產品和服務國家標準、行業標準；二是適用的法律法規，包括環境、職安方面的。

B一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

注意：審核通常會帶走一份清單，注意與組長的保持一致。

注意：要杜絕出現過限、作廢的情況。

4、培訓

按照模板進行審核

A查培訓程序、程序規定內容？

B查年度培訓計劃？編製審批人？包括哪些培訓內容、實施日期、主講人、參加人員？

C抽查三次培訓記錄 ：

培訓內容、實施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況？

D人員證件抽查：

一、問企業要；

二、列個清單叫企業填寫？

三、直接列個清單改動企業，讓人填寫好，電子的，自己要複製拷貝過來，輕鬆阿！！！

注意：人員證件信息要與專業審核員、組長保持溝通，並反饋給他們？

自己也要熟悉不同企業、不同行業需要哪些證件？也是下個學習過程。

註：監督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？地方技術監督局已經會檢查這個問題了。避免風險就是好事！

5、環境因素、危險源：

A按照模板進行審核；

B先查程序策劃；再查識別情況、打分情況；

C兩種方式：一種是直接列出：過程服務活動 環境因素危險源源、時態狀況、環境影響、危險影響、評價與打分、是否是重大重要。

抽查列出幾個，注意要與企業的實際、行業特點相結合。

另外一種是：直接寫識別辨識出哪些環境因素、危險源、直接說採用什麼評價辦法，等等。

D要注意：環境是：三個時態、三個狀態和七個方面，充分嗎？

危險源是：三個時態、三個狀態和常規活動與非常規活動、11個方面，充分嗎？

高手是可以在這裡面開出不符合來？而且體現行業特點來。

註：監督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？

6、運行控制

A按照模板進行審核；

B先查程序策劃；再查實施情況；

C辦公區域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、雜訊控制、節水節電能耗？

D保險五險一金、員工體檢、重大節假日慰問、困難職工幫扶、商業險與意外險、員工合同、勞動保護用品購置與發放、領用？物業辦公租賃費？衛生費？水電費？環境、職安費用投入？

E三類垃圾分類裝置設置？

7、應急準確與響應

A按照模板進行審核；

B先查應急程度、預案策劃情況，再查執行情況；

C一般查個火災消防預案演練記錄

注意：與其他審核員保持前後左右一致。

能力強的，再查一兩個體現企業、行業特點的預案。比如電力行業肯定要求觸電預防預案，沒查就是不到位，對不對？

沒有可以開出不符合來，例如：存在木加工打磨車間的可以開出沒有制訂粉塵爆炸應急預案。

市場部

1．合同評審（8．2）

A按照模板進行審核；

B先查合同管理的策劃，再查合同管理的執行；

C施工單位至少抽查：在建、竣工兩個合同，

生產型號至少抽查：三個合同

D注意替換、不要漏，有時注意標註下，如屬於什麼工程性質等。

E注意合同評審時間、簽訂時間，不要有衝突。

2、採購（8。4）

A按照模板進行審核；

B先查採購管理的策劃，再查採購管理的執行；

C抽查多種以上關鍵材料的供應商；

D抽查多種以上關鍵材料的供應商評審記錄；

E信息不足的，通過收集施工工地/廠家的材料檢驗報告、合格證來找；

F信息不足的，也可以發動企業管理人員寫出來進行補充；

3、顧客滿意（9。1。2）

A按照模板進行審核；

B施工單位至少抽查：在建、竣工兩個顧客、項目信息，

生產型號至少抽查：三個合同信息

注意保持一致，不要出矛盾。

C沒有進行過顧客滿意度調查的，可開出不合格來。

D只進行研究了滿意度調查表填寫，但是沒有進行匯總分析的，也可以開出不符合來。

E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達到目標值的要求？沒達到是否有進行原因分析、採取措施？綜合顧客滿意度要與組長的審核報告、領導層的審核記錄保持一致。

4、環境因素、危險源：

A按照模板進行審核；

B基本與辦公室相同。

C要掌握進行一點市場部業務有關環境因素、危險源的識別與評價，體現在記錄中，識別評價表沒有的，可心開出不合格出來。

5、運行控制

A按照模板進行審核；

B基本與辦公室相同。

C要掌握進行一點市場部業務有關供應商管理的要求、怎麼施工影響？

D如果沒有，可開出未對如什麼運輸供應商進行施加影響的實施證據不合格出來。