5月17日， 證監會召開例行發布會，證監會通報康美葯業調查進展。初步查明其財務報告存在重大虛假，包括使用虛假銀行存單，部分資金轉入關聯賬戶買賣股票等，有關案件情況將及時公佈。

2018年底證監會日常監管發現，康美葯業股份有限公司（簡稱康美葯業）財務報告真實性存疑，涉嫌虛假陳述等違法違規，我會當即立案調查。12月29日，康美葯業披露有關信息。現已初步查明，康美葯業披露的2016至2018年財務報告存在重大虛假，涉嫌違反《證券法》第63條等相關規定。一是使用虛假銀行單據虛增存款，二是通過偽造業務憑證進行收入造假，三是部分資金轉入關聯方賬戶買賣本公司股票。近日，我會已對公司審計機構正中珠江會計師事務所涉嫌未勤勉盡責立案調查。有關案件進展情況，我會將及時向社會公佈。

2、證監會對3宗內幕交易案做出行政處罰

近日，甘肅證監局依法對吳惠賢內幕交易“友訊達”案作出行政處罰，沒收其違法所得289,936.07元，並處以869,808.21元罰款；雲南證監局依法對文麗輝內幕交易“八菱科技”案作出行政處罰，責令其依法處理非法持有的證券，並處以20萬元罰款；廣東證監局依法對曹志亞內幕交易“海航基礎”案作出行政處罰，對其處以4萬元罰款。（行政處罰決定書詳見相關證監局網站）

上述案件中，吳惠賢在友訊達2017年年度業績預告公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券賬戶大量買入“友訊達”，交易行為明顯異常；文麗輝在八菱科技擬收購江蘇賽麟資產的內幕信息公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券賬戶交易“八菱科技”，交易行為明顯異常；曹志亞在海航基礎擬參與海南鐵路混改事項的內幕信息公開前，作為內幕信息知情人利用本人證券賬戶買賣“海航基礎”。

證監會將不斷加強監管執法力度，依法嚴厲打擊內幕交易等違法行為，維護公平公正的市場環境，保護廣大中小投資者合法權益。

3、證監會：網信證券存在重大風險隱患

近期，我會日常監管發現網信證券財務狀況持續惡化、凈資本及其他風險控制指標已不符合規定要求，存在重大風險隱患。遼寧證監局在前期持續加強監管基礎上，近日依法派出風險監控現場工作組對公司進行專項檢查，監控公司經營、管理活動。目前，公司客戶資產安全，員工基本穩定。下一步，監管部門將繼續加強監管，督促化解風險，對發現的違法違規問題依法予以查處。

4、證監會：券商進行科創板兩融業務時應秉承審慎原則

2019年3月，上交所發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》，明確了科創板股票自上市首日起可作為融資融券標的。證券公司開展科創板融資融券業務，須遵守《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定。

證券公司在開展相關業務過程中，要切實保護投資者合法權益，嚴格落實投資者適當性管理要求，把好准入關；應通過合同形式與客戶約定包括平倉時間在內的權利、義務，並嚴格按照與客戶的合同約定執行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內追加擔保物的權利；加強客戶溝通和風險揭示，相關措施與流程調整涉及合同內容修改的，需依法履行合同變更程序，避免客戶糾紛。針對科創板特點及其與主板差異化的交易制度設計，證券公司還應秉持審慎原則，嚴格評估自身風險管控與資本實力，完善融資融券風險防控措施與流程，保持科創板融資融券與公司全部融資融券業務總額的合理匹配，優化完善標的證券範圍、擔保物集中度、授信管理、違約處置等風險管理流程，確保業務平穩有序開展。

同時，考慮到科創板公司的特點，市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨於平穩，希望廣大投資者合理評估融資融券業務風險和自身風險承受能力，審慎、理性投資。